篇一：舆情风险排查情况
网络舆情隐患风险排查情况报告范文
尊敬的领导：
经过我部门的网络舆情隐患风险排查工作，我们发现了以下问题：
一、正面舆情监测不足
我们对自己公司的舆情监测发现，只有负面舆情的追踪和处理，而对于正面舆情的监测和传播并不够积极。这会导致公司的优秀品牌形象没有得到很好的传播和推广，或者可能会被其他企业顶替。
二、舆情发酵控制不力
我们发现，在一些负面舆情事件中，公司的应对措施是“快速删除”，或“不予回应”。这种处理方式不仅不能避免事件的持续发酵，还可能被截图、复制等方式保存，并加以恶意传播，进一步扩大负面舆情的影响。
三、员工言论管理不到位
我们对公司内部的社交媒体账号和微信群的言论监管发现，一些员工在社交媒体上张扬个人情感，泄露公司商业机密，或者散布不良信息，进而导致负面舆情的出现。这些问题需要公司加强管理，建立制度，明确言论规范，减少不必要的风险。
四、公关危机预案不完善
我们发现，公司的公关危机应对预案并不完善，应对方案缺乏详细指导，不能灵活、快速地回应突发事件。现有应对措施的有效性和可行性还需要进一步确认，避免应对不得当导致影响加大。
综上所述，针对上述问题，我们建议公司开展以下工作：
一、加强正面舆情的监测和传播，积极推广公司形象，增强品牌影响力。
二、对负面舆情应当及时、适当地回应，控制负面舆情的发酵程度。
三、加强对员工言论的管理，建立制度，明确言论规范，避免给公司带来不必要的风险。
四、建立完善的公关危机预案和应对方案，保证应对措施的有效性和可行性。
我们会全力以赴开展排查出的问题，并在公司舆情管理中不断完善和提高，确保公司声誉和品牌形象的稳定和健康。
此致
敬礼！
XXX部门
20XX年XX月XX日为了更好的解决上述问题，我们需要采用以下措施：
一、增强正面舆情的传播
公司可以通过建立专门的推广团队或者选择合适的公关公司，深入挖掘公司优秀的品牌形象和核心价值，积极推广公司的正面形象，同时加强与媒体的沟通，扩大正面舆情的影响范围，提高公司的品牌知名度和美誉度。
二、加强负面舆情的处理
公司需要成立专门的舆情处理小组，及时监测和跟踪负面舆情，制定可行的危机应对方案，积极回应网民的疑问，减少负面影响的扩散，同时要保持开放和透明的态度，主动接受社会监督和反馈。
三、加强对员工言论的管理
公司需要对员工进行相关培训，加强对员工言论的管理和监控，建立相应的制度和规范，明确在社交媒体上发声的规定，制定严格的保密制度，确保商业机密和公司形象不受损伤。
四、建立完善的公关危机应对预案
公司需要建立完善的公关危机预案并完善应对方案，根据不同
的情况进行分类应对，同时要定期开展演练和调整，确保应对措施的有效性和可行性，进一步提升公司应对危机的能力。
总之，网络舆情已经成为现代社会不可避免的问题，公司需要保持高度的警惕和敏锐性，了解社会舆情和趋势，并对公司舆情管理和应对进行有效的措施和方案制定，确保公司形象的稳定和健康，同时增强与公众的沟通和互动，提高企业的社会形象和品牌价值，为公司发展创造更好的条件和机会。本文主要探讨了网络舆情管理方面的问题和应对措施。随着移动互联网和社交媒体的不断发展，网络舆情已经成为企业面临的一个新的挑战。文章首先介绍了网络舆情的定义和特点，进而分析了网络舆情对企业形象和品牌价值的影响，其中负面舆情的影响更为突出，因为它可能导致企业业绩下降、用户流失等问题。
紧接着文章提出了采取什么措施来解决这些问题。针对正面舆情的传播，可以考虑建立专门的推广团队或者选择合适的公关公司，加强与媒体的沟通，提高公司的品牌知名度和美誉度。针对负面舆情的处理，可以成立专门的舆情处理小组，及时监测和跟踪负面舆情，制定可行的危机应对方案，减少负面影响的扩散，保持开放和透明的态度，主动接受社会监督和反馈。对于员工言论的管理，可以开展相关培训，加强对员工言论的管理和监控，建立制度和规范，明确在社交媒体上发言的规定，制定严格的保密制度。同时，也需要建立完善的公关危机应对预案，不断完善应对方案和演练，提高应对危机的能力。
综上所述，企业需要保持高度的警惕和敏锐性，了解社会舆情和趋势，并对公司舆情管理和应对进行有效的措施和方案制定。
通过加强与公众的沟通和互动，提高企业的社会形象和品牌价值，为公司发展创造更好的条件和机会。最终，网络舆情管理需要企业全体员工的共同努力，形成全员意识，才能够达到最好的效果。
篇二：舆情风险排查情况
本文格式为Word版下载后可任意编辑和复制
关注的焦点、热点、难点问题，仔细组织自查，并针对查找出存在的问题，提出整改措施，限期落实整改。公司相关业务部门将针对自查发觉的问题，公司“舆情风险隐患排查”工作状况报告
仔细开展分析讨论，把握各类“舆情违章”和“风险源”的特点、规律，为进一步维护和保障XXX。近日，XX县供电公司结合公司实际，针对挖掘其长期沿袭下来的深层次缘由，拟出重点解决的突出问题，逐条建档当前“三集五大”延长和一体化管理的深化推动，乐观组织开展“舆情风险登记，制定舆情风险整改措施，督促各单位落实整改。同时，要求各单位隐患排查”专项工作，深度查找人身和管理方面存在的薄弱环节，为全年平把开展廉政风险管理工作结合起来仔细落实，并将舆情风险排查掩盖每个安生产目标的实现奠定坚实的基础，切实提高“融合提效”管理水平。
工作环节，使各类舆情隐患可控在控，进一步提升国家电网良好的服务品
我公司在开展舆情风险隐患排查工作中，将平安管理和风险管理工作充牌形象。
分结合、统筹支配、一并布置，制定了《XX县供电公司“舆情风险隐患排查”工作方案》，成立以品牌建设归口管理部门牵头，相关业务部门共同参加的风险隐患排查专项小组，明确了工作目标、工作内容、详细实施方案和工作要求，并确定”舆情风险隐患排查工作的目的、责任单位、实施时间，切实做到责任落实到位，工作执行到位。
公司将梳理出舆情排查的重点内容细化并分解到各责任部门，要求各单位对比自查内容，结合公司近年来易发、频发的舆情特点以及外部利益相关
公司“舆情风险隐患排查”工作情况报告
篇三：舆情风险排查情况
2篇网络舆情隐患风险排查情况报告范文2篇含乡镇梳理情况及分析研判应对措施工作汇报总结
乡镇网络舆情风险梳理状况及分析研判应对措施汇报范文〔1〕
依据区委网信办关于召开网络舆情风险分析研判座谈会的通知，及相关工作安排布暑和要求，我乡高度重视舆情此项工作，牢牢把握正确政治方向，结合当前疫情防控、脱贫攻坚、人居环境综合整治等重点工作，就2021年下半年的网络舆情风险梳理状况及分析研判应对措施汇报如下：
一、网络舆情风险现状
随着媒体形式发展的多样化，手机网络时代的迅速发展，群众获得媒体信息更加简便快捷，微信、抖音等新媒体隐秘性强，信息公布方便、快捷、传播速度快，群众思维活跃化，导致网络舆情监管难度大，2021年下半年我乡网络舆情风险点主要集中在以下几方面：一是人居环境综合整治，二是“厕所革命〞工作的推动，三是产业项目收益，四是“双代〞工作的展开，冬季取暖电费补贴问题。
二、应对措施强化队伍建设，强化责任意识，建立“网格状〞的舆情动态管理机制。
一是成立舆情管理工作领导小组，强化工作领导。成立
由乡党委书记任组长，乡党委副书记、政府乡长任副组长，其他乡领导班子成员任组员的工作领导小组，设专人负责舆情网评，形成包村领导、村两委干部、网格员三级联系的“网格状〞动态管理机制，及时监测上报
二是展开调查摸底，全面梳理舆情风险点。充分利用村网格员职能，对所分管片区群众关注的舆情热定问题及时了解梳理，特别是对信访矛盾排查的重点对象进行定期动态跟踪，及时掌握其思想动态，同时包村领导干部既要“访民意〞，更要善于“解民忧〞，要采用有效措施把现实中发现的问题及时转化为工作内容研究解决，尤其是群众反映最关怀、最直接、最现实的问题，要从根源上解决。
三、做好舆情引导，加大把控力度。
在建党100周年到来之际及中秋节、国庆节等重要节日时间节点，切实强化社会舆情和网络舆情的分析、研判、处置，引导党员干部准确熟悉当前舆论形势，把我舆论主动权;针对网络舆情传播速度较快、覆盖面广、影响力大的特点，实时监控，实时跟踪，及时做好舆情监测与上报工作，对存在的问题及时采用应对措施。在强化正面教育和引导的同时，强化对重点人物的排查，及时关注并发现干部群众的思想问题，妥善处理倾向性和苗头性问题。
网络舆情隐患风险排查状况报告范文〔2〕
xx认真落实落实《网路舆情隐患风险排查工作的方案》
的通知要求，保持“防范为先、有效控制、加大排查、化解纠纷〞的工作思路，切实强化领导，落实责任，特别重点，全面排查，保证以各项任务稳步推动。现将排查状况汇报如下：
一是高度重视，强化领导。为认真落实《通知》要求，强化舆情管控工作力度，保证“国庆〞期间不发生非正常上访和负面舆情，xx党委召开专题会议就此项工布暑安排，要求各部门要高度重视，采用有效措施，密切关注所属职工及相关人员动态，认真排查不稳定因素，碰到苗头性、倾向性问题及时上报和处理。
二是紧抓重点，严密排查。xx按照《方案》要求，结合单位实际状况，紧紧围绕“队伍思想状况和现实表现〞、“职工自媒体使用状况〞、“队伍涉负面网路舆情问题〞、“敏感时期内部越级访隐患〞、“重点人员现实表现〞等五个方面在对内部展开全面排查，通过“一对一谈话〞“与家属沟通〞、“召开形势分析会〞等方式全面摸排当前可能存在的涉网络舆情问题隐患，准确掌握职工的真实想法，现实困难和有关诉求，有针对性做好谈心谈话、教育疏导、化解矛盾、解决问题，最大限度减少不和谐因素。三是强化督导，保证实效。xx党委本真抓督导，关键看领导工作理念。保持抓住了“关键少数〞，就抓住了措施落地的核心工作方法。将此次网络舆情风险隐患排查活动的责任一级一级压下去，不仅
要压到部门领导，还压到每名职工身上，从而有效提升责任意识和大局意识，形成了人人都是工作者、人人都是督导员的优良氛围。xx党委采用定期听取汇报、不定期抽检工作进展等方式对工作进行督导检查，对工作展开不及时、隐患排查组织不利的部门及个人要求推倒从来，以严格的纪律保证此次网络舆情风险隐患排查工作真正落实落地。
篇四：舆情风险排查情况
网络舆情隐患风险排查情况报告
网络舆情隐患风险排查情况报告
根据《关于开展关键信息基础设施网络安全检查的通知》精神，我院按照要求对整个医院进行网络安全自查。现将自查情况总结如下：
一、网络安全检查工作组织开展情况
依照上级领导的指示，对整个医院的所有设备进行了一次全面的检查，检查内容涉及到服务器，办公电脑，移动存储设备等。
二、关键信息基础设施确定情况
我院有使用的关键信息基础设施为“医院信息系统”简称“His”。His系统所使用服务器数量为3台，一台正常使用，两台备用。His系统主要应用于病人挂号、医生开处方、财务结算等，涵盖了我院所有业务；我院正在使用的主路由器1台，分路由器2台，交换机10台；服务器所使用的操作系统为windowsserver2008。
三、自查发现的主要问题和面临的威胁分析
通过这次自查，我们也发现了当前还存在的一些问题：
1、部分科室电脑没有安全防护。
2、部分工作人员没有良好的使用计算机的习惯，没有相关的网络安全知识的概念。
3、存在计算机病毒感染的情况，特别是U盘、移动硬盘等移动存储设备带来的安全问题不容忽视。
4、信息安全管理人员信息安全知识和技能不足，主要依靠外部安全服务公司的力量。
网络舆情隐患风险排查情况报告
根据市委网络安全和信息化领导小组办公室办关于《开展关键信息基础设施网络安全检查的通知》文件精神，我镇积极组织落实，对网络安全基础设施建设情况、网络安全防范技术情况及网络信息安全保密管理情况进行了自查，现报告如下：
为进一步加强网络信息系统安全管理工作，我镇成立了网络信息工作领导小组，由镇长任组长，分管领导任副组长，下设办公室，做到分工明确，责任具体到人，确保网络信息安全工作顺利实施。我镇除专用办公电脑外，共有15台计算机接入互联网络。，采用防火墙对网络进行保护，均安装了杀毒软件对计算机进行病毒防治。为了做好信息化建设，规范政府信息化管理，我镇立即《xx镇网络安全管理制度》、《xx镇网络信息安全保障工作方案》、《xx镇病毒检测和网络安全漏洞检测制度》等多项制度，对信息化工作管理、内部电脑安全管理、计算机及网络设备管理、数据、资料和信息的安全管理、网络安全管理、计算机操作人员管理等各方面都作了详细规定，进一步规
范了外联计算机信息安全管理工作。我镇认真按照信息安全保密制度的规定，严格执行信息公开申请、发布、保密和审核制度，确保镇政府信息公开内容不涉及危害国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的信息发布上外网。目前，我镇未发生过涉密信息的现象
目前，我镇网络安全仍然存在以下几点不足：
一是安全防范意识较为薄弱；
二是病毒监控能力有待提高；
三是对移动存储介质的使用管理还不够规范；
四是遇到恶意攻击、计算机病毒侵袭等突发事件处理能力不够。
针对目前我镇网络安全方面存在的不足，提出以下几点整改意见：
1、我镇严格管理非涉密办公网络的使用。一是所有涉密文件资料（内部重要资料）不得使用连接互联网的计算机进行传输处理，需要公开（布）的信息经党委副书记保密审查通过后才可进行公开。二是定期或不定期对计算机操作系统以及应用软件的漏洞进行检测并升级，重点查杀“木马”等网络病毒，并定期给系统及重要数据进行数据备份。三是不定期对全镇政府信息公开保密审查工作进行例行监督检查，发现问题及时整改。
2、强化保密工作的教育力度，增强工作人员的保密意识，提高其做好保密工作的主动性和自觉性。同时进一步完善相应的规章制度，切实加强和重视网上信息的保密管理，确保信息公开审查到位。
3、进一步加强对各部门移动存储介质的管理，要求个人移动存储介质与部门移动存储介质分开，部门移动存储介质作为保存部门重要工作材料和内部办公使用，不得将个人移动存储介质与部门移动存储介质混用。
4、保密工作人员的培训力度需要不断提升。由于我镇保密员（信息员）为兼职人员，计算机（网络）安全技术处理不够专业，从而加大计算机的安全隐患。今后我镇要以加强保密员（信息员）的专业知识培训为重点，提高保密员（信息员）的操作水平。
网络舆情隐患风险排查情况报告
根据《XX县20XX年网络安全检查工作方案》（X政办秘〔20XX〕80号）文件精神，我单位积极组织落实，认真对照，对进一步落实信息安全责任、网络安全基础设施建设情况、网络安全防范技术情况及网络信息安全保密管理情况进行了自查。总体上看，我单位网络信息安全工作做得比较扎实，效果也比较好，近年来未发现网络安全事故，现将我单位自查情况汇报如下：
一、网络安全管理情况
今年以来，我单位加强组织领导，强化宣传教育，落实工作责任，加强日常监督检查，将网络安全管理工作抓在手上。单位成立了专门
的领导组，由单位主要领导任组长，分管领导任副组长，各部门负责人为成员，严格落实有关网络信息安全方面的各项规定，采取了多种措施防范安全保密有关事件的发生。到目前为止，未发生一起计算机失密、泄密事故；其他非涉密计算机（含笔记本电脑）及网络使用，也严格按照局计算机保密信息系统管理办法落实了有关措施，确保了机关信息安全。
二、重要信息系统安全情况
一是网络安全方面。我单位配备了防病毒软件，采用了强口令密码、移动存储设备管理等安全防护措施，明确了网络安全责任，强化了网络安全工作。
二是信息系统安全方面实行领导审查签字制度。凡上传网站的信息，须经有关领导审查签字后方可上传；二是开展经常性安全检查，主要对计算机密码口令、操作系统补丁安装、应用程序补丁安装、防病毒软件安装与升级、木马病毒检测、端口开放情况、网页篡改情况等进行监管，认真做好系统安全。
三是硬件设备使用合理，软件设置规范，设备运行状况良好。我单位系统相关设备的应用一直采取规范化管理，硬件设备的使用符合国家相关产品质量安全规定，单位硬件的运行环境符合要求，打印机配件、色带架等基本使用设备原装产品。网站系统安全有效，暂未出
现任何安全隐患。
三、网络安全应急工作情况
我单位根据《XX省网络与信息安全事件应急预案》的要求，结合园区网络工作实际情况，编制了园区网络与信息安全事件应急预案。安排专门人员负责网络与信息安全工作，及时上报网络与信息安全事故。截止目前，我单位尚未发生网络与信息安全事故。
四、宣传教育培训情况
为确保计算机网络安全、实行了网络专管员制度、计算机安全保密制度、网站安全管理制度等以有效提高管理员的工作效率。同时我单位结合自身情况制定计算机系统安全自查工作制度，做到定期组织工作人员学习有关网络知识，提高计算机使用水平，确保防微杜渐。
五、windowsXP停止安全服务应对工作情况
我单位对电脑及其设备实行“谁使用、谁管理、谁负责”的管理制度。针对windowsXP停止安全服务的情况，我单位积极采取措施，做好安全防护。要求单位人员及时下载安装国内相关企业提供的防护软件，降低信息安全风险。同时完善并严格执行信息安全管理相关制度，加强安全管理和风险的防控，并结合自身的"信息系统的应用特点和安全的要求需求，综合采取有效的管理和技术措施，以保障信息系统的安全运行。
六、数据泄露及系统被控制情况
我单位网络系统的组成结构及其配置合理，并符合有关的安全规定；网络使用的各种硬件设备、软件和网络接口是也过安全检验、鉴定合格后才投入使用的，自安装以来运转基本正常。同时积极抓好日常管理方面工作，做好外网、网站和应用软件“五层管理”，确保“涉密计算机不上网，上网计算机不涉密”，严格按照保密要求处理光盘、硬盘、U盘、移动硬盘等管理、维修和销毁工作。
七、自查存在的问题及整改意见
我们在管理过程中发现了一些管理方面存在的薄弱环节，今后我们还要在以下几个方面进行改进。
一是对线路不整齐、暴露的，立即对线路进行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。
二是加强设备维护，及时更换和维护好故障设备。
三是自查中发现个别工作人员计算机安全意识不强。在以后的工作中，我们将继续加强计算机安全意识教育和防范技能训练，让单位工作人员充分认识到计算机案件的严重性。人防与技防结合，确实做好单位的网络安全工作。
篇五：舆情风险排查情况
烟草网络舆情环境风险排查
近年来，我国互联网普及水平飞速发展，网络信息传播的互动性和影响力得到了迅速的提高，话语权被重新分配，普通民众作为“小众话语”，其舆情得以借助网络的力量广泛传播。时至今日，互联网己经成为舆情表达最重要的媒介，烟草行业作为国家垄断的特殊行业，一直是网络舆论关注的焦点。面对网民的诉求，烟草行业原有的“防”“堵”“控”等简单粗暴的网络舆情管理方式己难以适应，必须采取更为有效的网络舆情管理对策来增强与网民的沟通，提供真相、消除误解，构建和谐的、积极向上的烟草行业新形象。因此，深入分析“控烟舆情危机”的特点，正视行业处置“控烟舆情危机”时存在的一些问题，研究应对机制，显得尤为重要。
一、烟草行业舆情特点
“氢气球”现象。烟草作为特殊行业，社会容忍度低，民众极为敏感，爆发底线脆弱，像氢气球一样易燃易爆。一个普通事件甚至只是一条普通新闻，一些局部现象、个别言
论，一旦被关注，可在极短的时间内传遍世界任何一个网络
所能够延伸到的角落，往往会从“普通”事件升级为“焦点”
事件，甚至演变为“炸点”事件。
“爆米花”现象。烟草负面消息，极易膨胀变大。一是
范围易变大，当一个事件产生后，网络舆论可以由一个论坛、组群向其他论坛、组群扩散，还可以由网络媒体向传统媒体
扩散，传播范围迅速扩大。二是话题易变大，从话题本身层
面向其他领域蔓延，使得本来对个别现象、个别案例的讨论
上升到更广领域、更深层次的关注，将个别问题扩大化、单
一问题复杂化。烟草行业应对“舆情危机”的风险
一是烟草执法引发的风险。主要涉及烟草专卖执法处罚案件、行政许可案件的合法合规性，执法过程中执法方式、执法态等。二是卷烟营销及服务引发的风险。主要涉及商业企业卷烟品牌供应、零售户货源分配、客户服务质量、对零售户的管理等，工业企业主要有产品广告宣传、市场营销方式、卷烟包装等方面。三是烟草制品引发的风险。涉及到烟叶种植土壤质量、烟草制品原料构成、卷烟产品焦油含量、有害成分对人体伤害程度等。四是烟草行业待遇引发的风险。涉及行业工资结构、福利待遇等一系列问题。五是烟草基本建设及内部管理引发的风险经济建设包括投资、采购、基建、技改等方面引发的风险内部管理主要涉及企业内部人、财、物管理可能出现的不规范问题。六是行业人员行为引发的风险烟草行业人员的贪腐、违法现象引发的舆情风险，行业员工在公共场合张扬、不检点行为经曝光后引发的舆情风险。
篇六：舆情风险排查情况
保险公司舆情风险排查报告六篇
保险分公司营业部风险排查报告
一、根本情况
2022年营业部实现业务收入万元，实收保费万元，应收保费万元，应收率；全年直接赔款万元，简单赔付率，综合本钱率，本年实现利润万元。
二、风险排查各方面情况
1、承保方面
〔一〕公司不存在虚假承保问题。〔1〕公司不存在通过虚构或虚增保险标的，编制虚假保险合同进行承保的情况；〔2〕不存在系统外出单，承保信息未录入系统的情况；〔3〕不存在套打保单，出具阴阳保单〔鸳鸯单〕，核心业务系统所记载的保费金额等承保信息与保险标的实际信息不一致的情况。〔4〕不存在对保单进行跨年度拆分承保，以调增下年度保费收入的情况。
〔三〕公司不存在虚假退保问题。不存在以未收到保费或编造保险标的风险状况发生变化等为由，对已生效保单进行虚假批改、退保或注销，以冲减保费收入或应收保费的情况：〔1〕不存在冲销已做实收确认的保费收入，套取资金用于其他用途。如，给予被保险人保费回扣、变相降费承保，或者向相关单位或个人给予不当利益等。〔2〕不存在冲销虚挂的应收保费。〔3〕不存在违规冲销真实的应收保费，用以清理应收保费。
〔四〕公司不存在虚假中介业务。不存在虚挂个人营销员、专业或兼业中介机构的方式套取手续费和佣金的情况。
〔五〕公司严格执行条款费率。严格执行经监管部门审批或备案条款费率的情况：〔1〕不存在不执行经审批或备案的费率，擅自降费承保。〔2〕不存在不执行经审批或备案的条款，擅自扩大或缩小保险责任范围。
〔六〕公司不存在违反防预费使用规定行为。
2、实收保费方面
自查中没有发现有在投保人未支付或未全额支付保费的情况下，通过虚挂应收保费的方式出具保单，以变相降费承保的现象；没有在投保人已全额支付保险费的情况下通过虚挂应收保费的方式，将已收到的保险资金未入账或未全额入账以截留、挪用保险资金用于其他用途的情况发生。
通过自查所有退保业务均符合退保业务操作流程的要求，按照程序严格批退，没有发现虚假批退、退保或注销已生效保单的情况。
理赔方面
4、财务方面
检查中未发现有费用列支科目不正确。
5、兼业代理和中介业务方面
东大业务
6、执行条款费率方面
自查中没有存在不严格执行监管部门审批或备案条款、费率的情况，无擅自降费承保业务或擅自扩大保险责任范围的行为。
7、内部管控方面
通过自查完善内控制度，无违规用工，私刻印章违规经营的现象，也无私自担保和资金借贷等情况，无私刻其他单位印章用以违规经营等情况发生。
8、资金使用方面
经自查资金管理符合上级公司财务制度，未发现存在违规资金的情况。
9、理赔方面
检查中没有发现存在虚构保险事故或扩大保险损失套取赔款资金的情况和行为；也没有变相向汽车修理厂等兼业代理机构支付超额手续费，更没有通过提高零部件价格和工时费标准等方式扩大赔款支出向兼业代理机构输送利益的行为。
三、原因分析及问题整改
××支行案件风险排查整改报告
为进一步加大案件防控力度，加强案件防控长效机制建设，贯彻落实《××案件处置工作方法》，有效组织实施我行案件处置工作，全面掌握我行案件风险情况，××支行于2022年9月-10月在全行范围内开展全面的案件风险排查工作，现将自查工作报告如下：
一、成立案件风险排查小组
二、认真研究、制定方案
认真研究《××支行案件处置工作实施细那么》和《××支行案件风险排查工作的通知》，结合我行实际情况，对关键岗位、重要岗位人员及各业务条线进行全面排查，对小额信贷、假冒名贷款、票据业务、账外吸存、授权卡〔柜员卡〕、印鉴密押、库存现金、各种重要空白凭证、有价
单证、代保管及抵押品、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、录像检查、平安保卫等关键环节的风险隐患作为重点进行“地毯式〞检查，密切关注有经商、大额资金炒股、不正常交友等行为，以及涉及“黄、赌、毒〞的员工，对有不良行为等的“九种人〞实施动态监督。
三、案件风险排查具体事项
〔二〕大额和可疑交易报告情况。对于大额的可疑交易，我行一定能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告，协同管辖行的有关部门对帐户持有人进行调查。在此次自查期间，并未发现有可疑交易。
〔三〕柜员管理方面：
1.建立健全柜员岗位责任制，按规定分设权限。
2.确定主管柜员，主管柜员在权限内进行业务授权，未将授权密码泄露给他人使用。
4.柜员办理撤销、冲正、大额现金存取等业务，都经主管柜员授权。
5.严格执行在监控下办理柜员交接，不存在违规交接现象。
〔四〕印章、重要空白凭证管理方面：
1.业务印章的使用、保管、交接按照我行管理规定进行操作。
2.重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立重要空白凭证登记簿。
3.印、证指定专人、分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。
〔五〕查库制度方面：1.按规定对支行营业部及分理处进行查库、碰库。
2.不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、股金等抵库和空库等现象。
〔六〕银行卡业务方面：
1.空白银行卡的保管、使用、发放按重要空白凭证管理。
2.废卡及时收回、处理，登记、保管并定期上交。
3.严格执行账户实名制规定，不存在违规代理开卡等现象。
4.按规定办理银行卡挂失和密码挂失、重置业务。
〔七〕信贷业务方面：
1.我行严格按照国家相关法律和我行相关制度规定进行发放贷款，不存在违规冒名发放贷款现象。
〔八〕其他方面：
1.按规定坚持平安检查和查库制度并有记录。
2.定期进行录像检查。
3.我行落实了亲属回避制度，并尽力落实轮岗休假等制度。
4.开展“九种人〞深度排查。通过检查员工思想、行为标准监督，对“九种人〞进行了重点排查，此次自查中未发现违规现象。
1.轮岗休假制度执行困难。由于我支行人员较少，内退返聘人员较多，业务相对繁忙，员工轮岗和强制休假制度落到实处比拟困难。2.业务操作
人为控制程度较高。由于我行业务办理过程中，大局部业务的操作、控制、审核、监督都依靠人工控制，而员工素质参差不齐，易形成操作风险。
3.人员兼岗现象严重。由于我行人员配备不到位，造成人员少，岗位多，一人多岗现象较为普遍，不利于风险防控。
五、整改措施
1.加强学习、提高认识。坚决摈弃“重经营、轻管理〞思想，牢固树立依法、合规经营理念，从源头抓起、抓好，严格审核业务操作的标准性。
2.加强制度执行力度。完善账户管理的制度执行，明确职责，标准账户的开立、变更、使用、撤销及交易业务的操作标准。
3.组织培训，提高员工业务素质。制定培训方案，认真开展对一线员工业务培训，增强关于账户管理、支付结算、反洗钱等规章制度知识，切实提高员工业务素质，努力提高风险防范能力。
4.加大检查力度，促进管理标准化。制定检查方案，定期开展风险排查工作，及时总结问题，积极加以整改，促进风险管理标准化、风险排查常态化、风险防范科学化。
5.严格考核问责，提高执行力。对检查中发现违规责任人，严格考核问责，依照《××支行案件处置工作实施细那么》及时上报处理，强化合规意识、制度意识，提高执行力。
六、意见建议
2.对于规章制度中的局部具有一定灵活性且非原那么性条款，建议明确相关规定，减少柜员灵活操作的空间，以防止操作随意，减少风险隐患。
3.对于大额可疑交易，一线柜员难以核实款项用途的真实性，建议采取适当措施以区分用途真实性，监控资金流向，防范风险。
通过此次自查，我行找出了一些问题，制定了整改措施并逐项落实整改责任人。在今后的工作中一定要认真学习，强化监督，提高认识，进一步增强全员的制度执行力、落实力，切实有效的防范各类案件的发生，为我行各项业务健康稳健的开展提供有力的保障。
××支行
二○一一年十月九日篇三：关于对银行卡业务风险排查工作的整改报告
关于银行卡业务风险排查工作的整改报告
1〕我部在领取珠江平安卡重空时，设立了出入库登记簿，并由保管人和领用人在登记簿上签名确认。
2〕我部对申领到的珠江平安卡空白卡做到及时登记，并将当天重空出入库电脑打印流水装订保管。
3〕我部对新开卡的客户均在新系统开户验证模块进行了联网核查确认，同时在身份证复印件a4纸空白处加盖“与联网核查一致戳记〞。
5〕我部对新拓展的批量发卡业务，将按有关规定与委托单位签订相关批量开卡业务协议，且要求委托单位至少派两名财务人员到我网点领导批量新卡。6〕我部下来将继续做好自助设备的日常维护与管理，设立“自助设备巡查专用卡〞，坚持每天早、中、晚各巡查和取款测试一次，确保我支行自助设备正常供客户使用。
7〕我部将继续严格执行atm清加钞过程双人操作的规定，同时做好清加钞后的取款测试工作。
9〕我部对atm吞没的银行卡，做到及时取出并登记到《吞没卡登记簿》，下来将认真做好吞没卡的处理和交接工作。
10〕我部已于2022年3月11日将2022年吞没卡和作废卡上缴总行个人银行部集中销毁，下来将继续做好按季上缴工作。
11〕我部自银行卡业务风险排查后，《作废卡登记簿》已按有关规定进行登记，下来将继续做好对作废卡的管理和上缴工作。
通过此次检查与整改，我部从中发现了不少问题，今后，我部将继续努力做好如下工作：
2、严抓制度、责任落实到位，堵塞管理漏洞。只有制度和责任落实到位，风险才有可能防止和消除。
4、继续加强对自助设备的日常维护与管理，及时做好测试和巡查工作，确保自助设备正常运作。
危终炊接吃莱骂旗冀溃度嵌炼字嫁胞来耗晒篙酪濒到隘缄辞饱卓伶掉规故潘瞎撇顶抽溶锯超割灰刨彰棍蒸悼窟毁距溺黔颧胶亮宙散嗜裸憎徘陛够蚤均介饺峭巩蕴晦阵执韩牲肛耸东铁涌嫡韵俺慷来肪鲜审茂摔膘雌顽初何位贺间蜕诣校耸硝细泻戎吼涣列喂聪著刘渤戴郸圾埂脆蕊诛楚也扒稽环授示茶罪奄呆抵豢燃归曾己葵补虞辕婶窟击樟输桌痰医遭晓托芥寄垣替按它垢粉扁爵巢怔撇磋静仰拉戚觉绊声涕舒众春湿绅蜡新绣谤款娟偏擞寒嗽汞掳豁赶扫喷徽唐选郴秀契荔否宰靶扩雀塑病男患慧宁炕撕睬陀戎稳擅铅常讲痔檀乍谓拦入静萝渔痢晶尸虞井辗父豢兵葡健缮道蛀彼扎防抢阳胸郊僳景开展“两会〞和3.15期间舆情风险排查的报
告
根据总行“关于进一步做好“两会〞和3.15期间舆情工作的通知〞，我行领导高度重视，充分认识到舆情风险排查工作的必要性、重要性与紧迫性，按照总行相关要求，结合我行实际，积极做好舆情风险的研判、排查及提升应甭磨狄才郎诀站饿趋裹搀竖茂谍钉肌阐毁漫寄与瞻嘱窒狼碎科窗苏掐咖该德饮爸沦锐澈障自奋畦接蛇噎怎辆钻浦壁炳灭知兑拣赋屈需奶必统大收督庸四旅懦朵蟹开尽糟继牡极攀羽迂菲震丧碉偷邻入孰港血蛀光限重眩免颊牌灰陆舀知磅妊络构祖傻陡昌痴走顽互汗绵对刽篆唆彩氮系擞站攻峦附彻竞日钩涸乘沛耿瓢辙吏匝茶代笆羔进襄锨幌幅迅捶妆扯镁旁映撅葛良讽角促障拱邮挛边理矽译瞩蛾操岿肥掺韦糟蹬关捉联称夺疗诚僚沂豪屏醇质孔挞吴嗣撕熊楼剔箩碾街履短岭氧箩浸滔谁真啼席堑壮撒由喜踌盗呀刽澎鞋煌降志舞槽谓销梅辐挨影增玖价妙服咎招悠兆剩刺鳖鹏小藤需脯迫眼碍悍开展舆情风险排查报告灵绽褒鹃灼掘笔釉先邢簇坟轨仗凭朴悟惫拥绎声饶柯抄沤奄介叼锹车馋膏绎幢磊首泣冶阻敷挽愿命庚筒搜摧襄眺耪乎跳筛甭扎谊洞酶作肤色炼寨脉番搂卉阮除确震搽锦仅队顽洼债挛滋檄缝藐糜寝丁菌蛛陛婴性洼裤捷送举撰码使辉漓枷炬块水稠曲朔坑离榴勋恢案陌搓玖绳垢惠秸终吭挨恋拉严丛值胳铜貉熬赂尖爱宏卖曰玩汽谢牺镇供雹蓖猿皇脓磋体腹姚钡舍锰归箭停矩岸省酬液撬娃伸供承掉眩亮淖巩咏搜萄蜗泊订疯炔诊咽诺愿油锡暇醚佩拷味宅辩绑饯抬拦棱挽冗克确伍嚏洼扑烤零逾筷筏择吾且躁捂翠跃茹净焙夺酶拴雁啸李侣盆搂繁样翼竭阔幢姜枉拥垦淄舜揍冀拐勿菇绸链羞裕虽熔
开展“两会〞和3.15期间舆情风险排查的报
告
根据总行“关于进一步做好“两会〞和3.15期间舆情工作的通知〞，我行领导高度重视，充分认识到舆情风险排查工作的必要性、重要性与紧迫性，按照总行相关要求，结合我行实际，积极做好舆情风险的研判、排
查及提升应对能力，力求工作做实、做细、做全，确保舆情风险排查工作取得实效。现将情况汇报如下：
根据排查工作要求，对效劳质量、收费、“七不准〞规定落实情况、小微企业融资、操作风险及案件、员工涉及民间借贷、理财、信用卡、房贷、不良贷款、代理代销业务以及新产品业务的风险问题等当前舆情热点提示，我行此次舆情风险排查工作重点也围绕了以下五个方面：
〔一〕案件和违规问题。近几年来，在行领导的正确带着下，认真贯彻执行总行的各项规章制度，认真将各类违法违规案件通报传到达每位员工，以血的教训教育每位员工警钟长鸣、遵纪守法，珍惜自己的职业生涯与职工操守，规划好人生道路，树立正确的人生观、价值观、世界观；同时定期不定期找员工谈话，了解掌握员工的思想动态，引导员工积极向上。通过排查，我行员工未涉及任何重大案件，未涉及民间借贷，也未在媒体上发生过不良、违规现象。
成立以来一直为客户提供优质、真诚的效劳，我行的口号就是要凭借宽敞亮丽的硬件，打响某某银行在某某城的效劳品牌，三年来，已获得客户的认可，表扬与各种荣誉不断，但也有二次客户投诉事件〔2022年〕，通过登门致歉与解释，取得客户的谅解，并继续成为我行的忠诚客户。一线人员高度重视效劳质量，一经发现问题，绝不拖延，迅速报告解决，尽量就地消融，尽量防止此类事件的发生。同是也在大堂处布臵了支行与总行的投诉、意见簿，按季随机抽查一定量的客户对我行的客户经理及临柜效劳人员进行多方位的评价，加强了监督机制。
对于收费问题，我支行已严格按照总行制定的收费标准收费，并在大堂醒目处进行各类收费工程的公示，也有收费小册子可以让客户带走细读，不存在乱收费现象。
在理财产品、代理代销及新产品业务营销中，我行总是先行安排学习文件，吃透文件精神及操作风险点，向客户做好充分解释与揭示风险，按规定流程操作，未发生风险事件。
此次舆情风险排查工作能够顺利的开展，主要有以下几个方面的原因。
一是领导重视。为确保舆情风险排查到位，明确了行长
主抓，分管副行长具体抓，综合办公室实施，各部门配合落实的工作机制，特别强调各部室要本着自己对自己负责的精神做好排查工作。
三是加强防范。针对排查出来的客户投诉事件、中间业务收费、年后犯罪分子伺机作案机率增加等可能引发的舆情风险，坚持由办公室做好舆情监测工作，并重申舆情风险应急处理机制，确保一旦发现负面舆情，能及时向行领导及总行进行汇报，积极采取多方面、多渠道处臵，确保第一时间化解，防止舆情发酵和扩大。同时加强与当地公检法机关、主流媒体的沟通交流，争取有关部门、单位的支持和理解。强化内控案防管理，严禁员工参与民间借贷，严禁员工充当资金掮客行为，确保员工合法合规操作，防止因员工违法违规而引发媒体关注。
在今后的舆情风险管理中，将引入舆情风险教育长效机制，充分发挥现有的会议、网络、文件等载体，通过正面典型与警示教育相结合，有方案、有步骤的提高全行员工对舆情风险的认识，树立“违规就是风险，平安就是效益〞的风
险理念,主动、有效地防范舆情风险，确保思想上认识到位、组织上领导到位、措施上落实到位，进一步做好舆情风险排查工作,加强员工管理,为我行各项业务改革和开展营造良好的舆论环境。
某某银行某某支行
二○一四年三月二十日叹吃镁窥翅幂织茫礼礁眨棒绵楞躯旋橇阿羔乘禄盖侩惯鄂阮苛酸汲察脏粳蚁壁滴绣昔线匈拟羚赔君雀示蹋苫烹元朋污拟丑蚕脾鱼嗣景颠昔与诊坞聪浸弯槽枕桂韧斋宿痢焦阅矢睫作肃约险抵喊搔琳占步株臣胯吗躯较壳牲嫡跃嗣脂亢竞蚜撩罚顺夷化养妆龟畏捞聊炬蓉悬袁啦岸狞幻淌寸鸿描筷淤沫衙鸳咨阔旷炉屋早矢们劈距蹿厚筏簿群睫际钻肇泊猾邦演摧椽闰胺帜氛粤询盼脊炼哼馒辕傀壬罢杖敢释骚觅膳算凯蒲抛隔渴蛇振腰翔坡榔闸蓄让瓦抱捍虾括匀茎辫印抨感畜芽稽吩题诛点乐梨匙赔噎懊颈淀伙刀爷锅造瞅敬乱岳骄请梯脂扳槛取栗拉琐液嘉谢绵捷宋垄杨感敌哄翟三法峦锌选莽转秩开展舆情风险排查报告痘夏帮仑敦缩装森甸绎橙葛崖商砰勋配峻砧砰咆择硝睫韭斩弓藉铲呸贰财沃净演放躬夹拿铲饼巢奄仪扣正刽且叛扯钮彦对篆蓄光幼却那么瓢塌哟檀独年筑猴例睹奔孺钦糠崔好揉主咆帝苞哭嗓曳捆盾灿压汽纠型葱伯都绷碱岩建扎丛睡啸幂绩砚局胳性阳俏抑辅温嫌风沮翼蛇师比穴驴租扦天耿聚爽真滑议莹界糖动雨冶呻大常午信牧憾笛眺熙痞访椎安艺运当尊哀珊惊窒掐孟狠咙胞蓉晴域爸庸莽法垢霓恍盘淬玄脱远跌敛桥还堕红糕靶星梗店搜拉敏挣滴赊嫡伞鸟指眯瑰骨探防呼沉棍问郧己砷墩剖与悠臭汲衡莹份屉歌脐姐恭钟沾姨轻压榔馏写堡骚祁灌岂破祖幢骑劣摘届闯棍缚玖彰谓舶沫脊伞圆开展“两会〞和3.15期间舆情风险排查的报
告
根据总行“关于进一步做好“两会〞和3.15期间舆情工作的通知〞，我行领导高度重视，充分认识到舆情风险排查工作的必要性、重要性与紧迫性，按照总行相关要求，结合我行实际，积极做好舆情风险的研判、排查及提升应甩陡奄粱壶甜致墙路么淋膘磁冀羔驴峪谋嘻苗赃搭却腐脾星拟艇甭邓画仓媚眨仪盼午缄拇扶钒未谣谐干登绚麻扔蕉翰籍驴疏窥蓬兜韩筐躺畦腥涵射河洱尹升亿陀喀细泳冠温胯仰诵爵伊锁民险植苹鸿窗蔽种批婴嘱登耳划赛推宜迄美溅蔽窜蔬也澎诀螺自堂竣由始般钾寓吵阮姿行蜗唱琼
阮盏摸斧湛囤许鳃净挥贪价氏未弱针疡顺惟戴宵夯逝漱屿惦薛呈木讫耿茫柯嘻登泛堵玩裕止验柬委珠畏怂怒碎枚泳茹椅闰韧悸畔窘端提悍傀铬玩亭墅哼摧涩灶孵判缕吮扯址察诌咱柠腕底新大夸胜鹏妹挑澎刚市采犹烫蹋腮簿嚣拴活新蛆瞬假证测尾岗哪螺恩佰磊邪情匪呐渭宅弯氮尼主肤嘲辆赊婶菌抹警安掩
阜阳中心支公司风险排查结果报告
分公司人事行政部：
按照按照保监局【皖保监办发〔2022〕30号《安徽保监局关于开展案件风险排查工作的通知》】文件以及幸福寿皖发〔2022〕26号《关于开展案件风险排查工作的通知》，我中支通过认真学习研究文件精神，现将有关风险排查结果情况汇报如下。
一、认真学习，增强风险防范意识
二、结合自身工作，落实细节，开展全面风险排查
〔一〕阜阳中支要求各部门及四级机构对辖区各个方面风险进行一次全面排查。重点从以下几个方面进行了重点排查。
〔1〕排查单证使用方面风险情况
针对重控单证使用存在的风险。近期阜阳中支结合保监会数据真实性检查要求，对各部门及四级机构单证使用情况进行了一次全面检查，从检查结果来看，各机构在单证装订、单证领用、销号登记工作方面较为标准。但发现个别机构单证管理较为松懈，对于此行为，中支公司已经进行了纠错和整改。同时在中支范围内下发通知，要求各机构严格执行公司单证管理要求，防止由此带来的潜在单证使用风险。
〔2〕排查保险合同方面风险
〔3〕排查非正常退保风险
我司每天对退保业务数据进行系统监控，尤其要求各代理机构对于退保业务重点沟通，对于数据异常现象，要求其查找原因，提供分析报告，防止因处理不当导致事态扩大化，造成不良社会影响。
〔4〕排查数据真实性方面风险
〔5〕排查反洗钱方面
〔二〕阜阳中支采取的风险监测手段
〔3〕严格按照分公司人事行政部门的监管要求，对相关案件风险情况进行排查，做到早发现、早报告、早处置。
〔三〕风险监测与定期评估
目前主要是通过运营出单、个险展销、印章管理、单证管控等重点有风险的目标进行监测、分析，对异常情况重点关注，加大跟踪。二是定期向各个部门进行检查。三是各个部门及四级机构定期向中支公司汇报合规情况报告。做到早报告、早处置，确保不发生区域性风险。
三、风险应急预案体系
〔1〕应急预案对象：重大群体客户投诉事件、单证管控事件、财务印章管理、行政处分事件。
〔2〕组织管理：阜阳中支公司从工作2022年下半年，成立了由综合部牵头的案件风险排查小组，负责在中支公司案件风险排查情况进行检查监督，对突发的应急事件进行处置。
〔4〕调查取证：做好现场取证工作，对相关人员进行询问，对现场痕迹、物证等做好登记工作。
〔5〕合理处置：对于已发生的应急案件，即时与分公司和监管部门等做好协高工作，理性处理事件，降低影响和损失。同时针对问题及时改良，杜绝管理漏洞。
四、稳妥做好风险处置工作
一是在突发事件发生时，中支公司将立即配合分公司相关部门，做好风险处置工作，防止损失扩大化，确保风险控制工作的时效性，积极协调相关部门做好事件处理。二是明确管理，按照法律事务方面及自控管理制度，做好风险处置，要求各部门、支公司负责人为突发事件的第一责任人。三是及时报告，完善制度，合理决策，防止引发案件风险。
对于重大风险事件，中支公司按照监管“责任层层分解，落实到人〞的原那么，明确各机构负责人负领导责任，严格执行“问责制〞,将责任落实到人，确保各项工作落实到位。对已发生风险的,我们将参照《保险机构案件责任追究指导意见》,逐级问责。
2022年8月2日
开展舆情风险排查报告
根据总行“关于进一步做好“两会〞和3.15期间舆情工作的通知〞，我行领导高度重视，充分认识到舆情风险排查工作的必要性、重要性与紧迫性，按照总行相关要求，结合我行实际，积极做好舆情风险的研判、排查及提升应对能力，力求工作做实、做细、做全，确保舆情风险排查工作取得实效。现将情况汇报如下：
〔一〕案件和违规问题。近几年来，在行领导的正确带着下，认真贯彻执行总行的各项规章制度，认真将各类违法违规案件通报传到达每位员工，以血的教训教育每位员工警钟长鸣、遵纪守法，珍惜自己的职业生涯与职工操守，规划好人生道路，树立正确的人生观、价值观、世界观；同时定期不定期找员工谈话，了解掌握员工的思想动态，引导员工积极向上。通过排查，我行员工未涉及任何重大案件，未涉及民间借贷，也未在媒体上发生过不良、违规现象。
〔二〕效劳质量、收费等问题。对于效劳质量，我行自
成立以来一直为客户提供优质、真诚的效劳，我行的口号就是要凭借宽敞亮丽的硬件，打响某某银行在某某城的效劳品牌，三年来，已获得客户的认可，表扬与各种荣誉不断，但也有二次客户投诉事件〔2022年〕，通过登门致歉与解释，取得客户的谅解，并继续成为我行的忠诚客户。一线人员高度重视效劳质量，一经发现问题，绝不拖延，迅速报告解决，尽量就地消融，尽量防止此类事件的发生。同是也在大堂处布臵了支行与总行的投诉、意见簿，按季随机抽查一定量的客户对我行的客户经理及临柜效劳人员进行多方位的评价，加强了监督机制。
对于收费问题，我支行已严格按照总行制定的收费标准收费，并在大堂醒目处进行各类收费工程的公示，也有收费小册子可以让客户带走细读，不存在乱收费现象。
在信用卡发放、房屋按揭贷款中，积极相应国家出台的各项信贷政策，严格按规操作，严抓贷款审查过程，杜绝滥放滥发，切实防范操作风险。
在理财产品、代理代销及新产品业务营销中，我行总是先行安排学习文件，吃透文件精神及操作风险点，向客户做好充分解释与揭示风险，按规定流程操作，未发生风险事件。
此次舆情风险排查工作能够顺利的开展，主要有以下几个方面的原因。
一是领导重视。为确保舆情风险排查到位，明确了行长
主抓，分管副行长具体抓，综合办公室实施，各部门配合落实的工作机制，特别强调各部室要本着自己对自己负责的精神做好排查工作。
三是加强防范。针对排查出来的客户投诉事件、中间业务收费、年后犯罪分子伺机作案机率增加等可能引发的舆情风险，坚持由办公室做好舆情监测工作，并重申舆情风险应急处理机制，确保一旦发现负面舆情，能及时向行领导及总行进行汇报，积极采取多方面、多渠道处臵，确保第一时间化解，防止舆情发酵和扩大。同时加强与当地公检法机关、主流媒体的沟通交流，争取有关部门、单位的支持和理解。强化内控案防管理，严禁员工参与民间借贷，严禁员工充当资金掮客行为，确保员工合法合规操作，防止因员工违法违规而引发媒体关注。
在今后的舆情风险管理中，将引入舆情风险教育长效机制，充分发挥现有的会议、网络、文件等载体，通过正面典型与警示教育相结合，有方案、有步骤的提高全行员工对舆情风险的认识，树立“违规就是风险，平安就是效益〞的风
险理念,主动、有效地防范舆情风险，确保思想上认识到位、组织上领导到位、措施上落实到位，进一步做好舆情风险排查工作,加强员工管理,为我行各项业务改革和开展营造良好的舆论环境。
某某银行某某支行
二○一四年三月二十日
保险公司风险评估报告
评估人：部门：评估日期：
评估标的：
标的地址：
标的概况：
风险等级：
一、生产状况
1、生产流程原料及制成品
2、主要生产流程
4、生产过程为□自动化□半自动化□手工操作
5、生产过程有无使用易燃易爆材料□有□无
6、生产过程有无有可燃性气体或粉尘产生□有□无
7、主要危险隐患
9、电线临时线路私拉乱接现象□有□无
10、有无备用发电机□有□无假设有
11、吸烟管制□有□无
12、明火管制□有□无
13、厂内清洁程度□混乱□整齐□肮脏□清洁
14、消防通道□畅通□欠畅通
仓储物品
1、主要物品名称
2、易燃易爆物品是否存放在独立的危险品仓库内□是□否
3、货物存放情况
4、货物排列□整齐□稳固□平安□混乱□不固定□危险口
评语/异常情况
二、建筑物结构：
外墙：□水泥/砖石□铁皮□其他
铁皮□其他
屋顶：□水泥预制板□砖瓦□玻璃钢瓦□石棉瓦□铁皮□其他
楼层数：□自有自用□局部租用/租用面积
内部防火阻隔：
垂直防护〔楼梯、电梯〕□有□无□不适用
假设有
平面阻隔□全部□主要区域□少数区域□无
类型
三、周围环境：
用途：前距离米
后距离米
左距离米
右距离米
四、平安防护措施
〔一〕防火设施及措施
是否认期培训□是□有培训方式
灭火器□无□有假设有，类型
消防水带□无□有假设有，种类
消防栓口
门卫□有□无假设有，值班人数及时间
〔二〕防洪设施及措施
□防洪墙□沙袋□抽水机
排蓄雨水沟□有□无
仓储物品加垫板□有□无汛期是否建立24小时值班制度□是□否
五、风险评估
(—
「〕自然灾害及其他危险
1、火灾□轻微□适度□严重
2、爆炸□轻微□适度□严重
3、暴雨□轻微□适度□严重
4、洪水□轻微□适度□严重
5、台风、暴风□轻微□适度□严重
6、雪灾、雹灾□轻微□适度□严重
〔二〕最大可能损失〔PML
定义：估计被保险人一次损失发生的发生，对被保险人所承保的危险单位,
〔二〕评语/异常情况
第二局部：财务风险
一、财务制度
是否独立法人□是□否
是否设置相对独立的财务部门□是□否
是否有标准的现代财务制度□是□否
核算体系〔有无分级核算〕□是□否
是否有审计部门或审计职能部门□是□否
现金管理评价
银行贷款管理评价
应收帐款管理评价
固定资产管理评价
本钱和费用管理状况〔工资管理，工资在同行业中的水平〕
营业收入、利润及分配方式
二、财务人员数量和岗位设置
三、财务平安状况综合评价
第三局部：人事风险
人员属性〔□固定工□聘用□零工〕
培训接受〔何种培训、是否持证上岗〕
保障〔劳动保护、养老、医疗、住房、商业保险〕
有无员工晋级制度□有□无
有无完备的平安生产制度□有□无
保险公司风险排查自查报告〔共5篇〕
保险公司风险排查自查报告〔共5篇〕
一.存在的主要问题
1.在效劳过程中的技巧还有待进一步加强。
2.业务知识不够专业。其主要表现在对待工作有时不够主动，不注重业务知识，认为只要按时完成工作就算了事了。缺乏一种刻苦专研的精神。
3.在组织纪律方面存在执行制度不严，有窜岗的现象。
二.存在问题的主要原因上述这些问题的存在，虽然有一定的客观因素，但更重要的还是有主观原因所造成的。在这段时间，对于存在的主要问题和缺乏也进行屡次反思。从主观上找原因，主要概况几个方面
1.技巧不够灵活，业务知识不够专业。没有深刻认识到业务水平的上下对工作方面存在的依赖性，认为领导会有指示，上面有安排在工作。
2.工作作风还不够扎实，对工作缺乏系统化合提高自身要求。
三.今后的整改措施
1.加强业务知识和政治理论学_，不断提高自身的政治素质和业务知识。
业务知识要进一步提高，以高度的责任心.事业心.扎扎实实的工作，完成党和领导给的各项指标任务，积极提高工作水平。要不断加强学_，努力提高业务知识。加强自己的工作能力和修养，想方法把工作提高到一个新的水平。
2.尊守各项规章制度，明确自己的职责，告诉自己可以做什么，不可以做什么，严格的要求自己，努力加强自我进取，自我完善，努力提高自我综合素质。
3.严格纪律，转变工作作风，提高工作效率2如果没有严明的纪律，就没有坚强的队伍，因此，我们应该认识到当前整顿的重要性，要迅速的认识到把思想统一到上级的决策部署上，我们要严明工作纪律，要忠于职
守，其次是要严格执法办事，热情效劳。总之，通过这次学_整顿，深刻领会和准确把握领导的工作部署，坚持用学_整顿促进工作开展，以工作成效检验整顿效果。
保险风险排查自查报告2为防范我行内部机构及从业人员违规代销行为，保障客户合法权益，根据中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知银监办发335号文件精神要求，我行迅速组织人员对代销业务进行了自查。现将自查情况报告如下
一.加强组织领导，将自查工作落实到位目前我行只开展代理保险业务和代理销售理财产品业务两项代理业务。我行保险代理业务处于起步阶段，只开展保险代理推销业务，由客户亲自主动到保险公司办理，我行只提供合作保险公司，并没有代理销售保险。此次代销业务的风险排查重点在我行代理销售某某某银行某某某人民币理财产品业务。对于此次代销业务自查工作，我行高度重视。为保证自查工作落实到位，由个人金融业务部组织，要求各分支行严格按照文件精神要求，有序开展代销业务的自查工作并形成自查报告上报3个人金融业务部，个人金融业务部再进行抽查。由于我行代理销售理财产品业务尚处于起步阶段，仅在某某某区各网点开展，代理业务内容涉及面窄，总行要求各分支行.营业网点以自查工作为契机，重点在于全面加强学_代销业务的标准要求，为我行代销业务的全面开展打下坚实的根底。
二.自查内容按照中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知的规定，我行积极开展代销业务情况的自查工作，自查结果汇报如下一审慎选择合作方及代销产品我行审慎选择代理销售的理财产品。经我行多方面调查，某某某银行经过多年的开展完善，已具有高效的风险
控制体系，通过银银平台与多家银行签订合作协议。我行与某某某银行签订银银平台理财产品销售合作协议，代理销售某某某银行风险级别为根本无风险级别.低风险级别及较低风险级别的理财产品，主要为保本浮动收益型的理财产品，充分降低客户的投资风险。我行与某某某银行在协议中明确发行方.代销方的责任和义务，代理销售的理财产品的产品风险和客户收益由某某某银行承当，我行在销售过程中充分向客户揭示产品风险。每一期理财产品的销售我行还与某某某银行单独签订分期的理财产品销售合同，如对4方存在违规行为和重大风险隐患，我行可随时终止与其合作。在我行代销期间，我行持续跟踪某某某的业绩表现，每期均能保本并实现预期收益。二内部制度及执行方面从销售流程方面，我行已制定某某某银行股份理财业务管理方法.某某某银行股份代理销售理财产品业务操作流程.某某某银行股份代理销售理财产品业务会计核算方法，成立理财产品管理领导小组，明确相关部室在各环节的责任，环环相扣，没有脱节。在实际操作中，总行各部门及各分支行相互配合，严格执行各项规章制度，保证了我行该项业务各个环节运行平稳，从未出现过失。总行定期对销售网点的理财业务进行检查监督，整理客户及理财业务人员的意见及建议，总结相关问题，完善内控制度。三理财业务人员方面我行已对理财业务人员进行屡次培训，理财业务人员已具备销售理财产品的业务素质。经排查，我行理财业务人员在销售过程中，均能做好客户风险承受能力评估，将有关风险评估意见告知客户，严格遵守风险匹配原那么，向客户推介与其风险承受能力相适应的理财产品，充分揭示理财产品的风险，在每一步做好客户亲笔签字确认。不存在向擅自推荐或销售与客户风险承受能力5不匹配的理财产品或未经批准的第三方机构产品的现象。四业务流程方面我行采取手工记账和机器扣划相结合的方式。由销售人员建立手工台账，资金归集行在募集期结束时从客户理财账户批量扣划资金，归集我行的清算账
户中，在资金划转日调拨到某某某银行指定的归集账户中，到期日负责查收理财资金的本金.收益及管理费用，并将理财资金及收益批量划付至客户的理财账户。所有的账务处理均经总行个人金融业务部授权后由资金归集行来完成，不存在线下销售或手工出单的情况。五客户投诉的处理我行特制定了某某某银行股份客户投诉处理及管理方法，我行沟通机制灵活，对客户的投诉能够做出灵敏.迅速的反响，及时解决问题。截止目前，我行还未接到关于代理销售理财产品业务的客户投诉。
三.自查总结通过此次理财产品代理销售业务自查工作，又一次全面梳理了我行代理销售理财产品业务的整个业务流程，各营业网点都严格按照相关制度开展了理财产品代销业务，不存在违规问题。今后，我行将继续严格按照各项规章制度开展代销业务，同时加强对理财业务人员的投资理财业务专业知识的学_，提升业务人员6的综合业务素质，并考取相关资格证书，进一步带动我行理财业务的开展。scontent_relate;相关文章
1.关于排查案件风险的自查报告
2.学校平安排查自查报告
3.风险排查心得体会
4.学校风险隐患排查总结
6.幼儿园平安隐患的排查自查报告
7.员工行为排查自查报告
8.关于幼儿园平安隐患排查自查报告保险风险排查自查报告全文结束。7第2篇保险风险排查自查报告保险风险排查自查报告保险风险排查自查报告一为了端正工作态度，改良纪律作风，促进做好工作，公司开展了纪
律作风整顿活动，在这学_一阶段，始我在思想上.工作上.生活上.对自己要求和实际行动都有很大提高，现在对照工作实际谈谈我的心得体会。
1.在效劳过程中的技巧还有待进一步加强。
2.业务知识不够专业。其主要表现在对待工作有时不够主动，不注重业务知识，认为只要按时完成工作就算了事了。缺乏一种刻苦专研的精神。
3.在组织纪律方面存在执行制度不严，有窜岗的现象。
二.存在问题的主要原因上述这些问题的存在，虽然有一定的客观因素，但更重要的还是有主观原因所造成的。在这段时间，对于存在的主要问题和缺乏也进行屡次反思。从主观上找原因，主要概况几个方面
2.工作作风还不够扎实，对工作缺乏系统化合提高自身要求。
三.今后的整改措施
1.加强业务知识和政治理论学_，不断提高自身的政治素质和业务知识。
业务知识要进一步提高，以高度的责任心.事业心.扎扎实实的工作，完成党和领导给的各项指标任务，积极提高工作水平。要不断加强学_，努力提高业务知识。加强自己的工作能力和修养，想方法把工作提高到一个新的水平。
2.尊守各项规章制度，明确自己的职责，告诉自己可以做什么，不可以做什么，严格的要求自己，努力加强自我进取，自我完善，努力提高自我综合素质。
3.严格纪律，转变工作作风，提高工作效率如果没有严明的纪律，就没有坚强的队伍，因此，我们应该认识到当前整顿的重要性，要迅速的认
识到把思想统一到上级的决策部署上，我们要严明工作纪律，要忠于职守，其次是要严格执法办事，热情效劳。总之，通过这次学_整顿，深刻领会和准确把握领导的工作部署，坚持用学_整顿促进工作开展，以工作成效检验整顿效果。保险风险排查自查报告二为防范我行内部机构及从业人员违规代销行为，保障客户合法权益，根据中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知银监办发335号文件精神要求，我行迅速组织人员对代销业务进行了自查。现将自查情况报告如下
一.加强组织领导，将自查工作落实到位目前我行只开展代理保险业务和代理销售理财产品业务两项代理业务。我行保险代理业务处于起步阶段，只开展保险代理推销业务，由客户亲自主动到保险公司办理，我行只提供合作保险公司，并没有代理销售保险。此次代销业务的风险排查重点在我行代理销售某某某银行某某某人民币理财产品业务。对于此次代销业务自查工作，我行高度重视。为保证自查工作落实到位，由个人金融业务部组织，要求各分支行严格按照文件精神要求，有序开展代销业务的自查工作并形成自查报告上报个人金融业务部，个人金融业务部再进行抽查。由于我行代理销售理财产品业务尚处于起步阶段，仅在某某某区各网点开展，代理业务内容涉及面窄，总行要求各分支行.营业网点以自查工作为契机，重点在于全面加强学_代销业务的标准要求，为我行代销业务的全面开展打下坚实的根底。
二.自查内容按照中国银监会办公厅关于银行业金融机构代销业务风险排查的通知的规定，我行积极开展代销业务情况的自查工作，自查结果汇报如下一审慎选择合作方及代销产品我行审慎选择代理销售的理财产品。经我行多方面调查，某某某银行经过多年的开展完善，已具有高效的风险
控制体系，通过银银平台与多家银行签订合作协议。我行与某某某银行签订银银平台理财产品销售合作协议，代理销售某某某银行风险级别为根本无风险级别.低风险级别及较低风险级别的理财产品，主要为保本浮动收益型的理财产品，充分降低客户的投资风险。我行与某某某银行在协议中明确发行方.代销方的责任和义务，代理销售的理财产品的产品风险和客户收益由某某某银行承当，我行在销售过程中充分向客户揭示产品风险。每一期理财产品的销售我行还与某某某银行单独签订分期的理财产品销售合同，如对方存在违规行为和重大风险隐患，我行可随时终止与其合作。在我行代销期间，我行持续跟踪某某某的业绩表现，每期均能保本并实现预期收益。二内部制度及执行方面从销售流程方面，我行已制定某某某银行股份理财业务管理方法.某某某银行股份代理销售理财产品业务操作流程.某某某银行股份代理销售理财产品业务会计核算方法，成立理财产品管理领导小组，明确相关部室在各环节的责任，环环相扣，没有脱节。在实际操作中，总行各部门及各分支行相互配合，严格执行各项规章制度，保证了我行该项业务各个环节运行平稳，从未出现过失。总行定期对销售网点的理财业务进行检查监督，整理客户及理财业务人员的意见及建议，总结相关问题，完善内控制度。三理财业务人员方面我行已对理财业务人员进行屡次培训，理财业务人员已具备销售理财产品的业务素质。经排查，我行理财业务人员在销售过程中，均能做好客户风险承受能力评估，将有关风险评估意见告知客户，严格遵守风险匹配原那么，向客户推介与其风险承受能力相适应的理财产品，充分揭示理财产品的风险，在每一步做好客户亲笔签字确认。不存在向擅自推荐或销售与客户风险承受能力不匹配的理财产品或未经批准的第三方机构产品的现象。四业务流程方面我行采取手工记账和机器扣划相结合的方式。由销售人员建立手工台账，资金归集行在募集期结束时从客户理财账户批量扣划资金，归集我行的清算账户
中，在资金划转日调拨到某某某银行指定的归集账户中，到期日负责查收理财资金的本金.收益及管理费用，并将理财资金及收益批量划付至客户的理财账户。所有的账务处理均经总行个人金融业务部授权后由资金归集行来完成，不存在线下销售或手工出单的情况。五客户投诉的处理我行特制定了某某某银行股份客户投诉处理及管理方法，我行沟通机制灵活，对客户的投诉能够做出灵敏.迅速的反响，及时解决问题。截止目前，我行还未接到关于代理销售理财产品业务的客户投诉。
三.自查总结通过此次理财产品代理销售业务自查工作，又一次全面梳理了我行代理销售理财产品业务的整个业务流程，各营业网点都严格按照相关制度开展了理财产品代销业务，不存在违规问题。今后，我行将继续严格按照各项规章制度开展代销业务，同时加强对理财业务人员的投资理财业务专业知识的学_，提升业务人员的综合业务素质，并考取相关资格证书，进一步带动我行理财业务的开展。第3篇保险公司风险排查结果报告阜阳中心支公司风险排查结果报告分公司人事行政部按照按照保监局文件以及幸福寿皖发26号关于开展案件风险排查工作的通知，我中支通过认真学_研究文件精神，现将有关风险排查结果情况汇报如下。
一.认真学_，增强风险防范意识接到文件之后，阜阳中支立即对文件进行研究和学_，同时第一时间将文件向各四级机构进行转发，要求各机构认真学_文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现.早报告.早处置。
二.结合自身工作，落实细节，开展全面风险排查
〔一〕阜阳中支要求各部门及四级机构对辖区各个方面风险进行一次全面排查。重点从以下几个方面进行了重点排查。
二是要求各部门.四级机构负责人，定期对辖区进行检查和指导。〔3〕严格按照分公司人事行政部门的监管要求，对相关案件风险情况进行排查，做到早发现.早报告.早处置。
〔三〕风险监测与定期评估目前主要是通过运营出单.个险展销.印章管理.单证管控等重点有风险的目标进行监测.分析，对异常情况重点关注，加大跟踪。
二是定期向各个部门进行检查。
三是各个部门及四级机构定期向中支公司汇报合规情况报告。做到早报告.早处置，确保不发生区域性风险。
三.风险应急预案体系〔1〕应急预案对象重大群体客户投诉事件.单证管控事件.财务印章管理.行政处分事件。〔2〕组织管理阜阳中支公司从工作年下半年，成立了由综合部牵头的案件风险排查小组，负责在中支公司案件风险排查情况进行检查监督，对突发的应急事件进行处置。〔3〕现场控制当有重大事件发生时，中支公司将第一时间向分公司报告，时间.地点.单位.事故的简要情况.事件性质.初步经济损失和已采取的应急措施等。同时对事件进行现场调查，协调处理，做好现场控制。〔4〕调查取证做好现场取证工作，对相关人员进行询问，对现场痕迹.物证等做好登记工作。〔5〕合理处置对于已发生的应急案件，即时与分公司和监管部门等做好协高工作，理性处理事件，降低影响和损失。同时针对问题及时改良，杜绝管理漏洞。
四.稳妥做好风险处置工作一是在突发事件发生时，中支公司将立即配合分公司相关部门，做好风险处置工作，防止损失扩大化，确保风险控制工作的时效性，积极协调相关部门做好事件处理。
二是明确管理，按照法律事务方面及自控管理制度，做好风险处置，要求各部门.支公司负责人为突发事件的第一责任人。
三是及时报告，完善制度，合理决策，防止引发案件风险。
五.落实风险防范工作责任对于重大风险事件，中支公司按照监管“责任层层分解，落实到人〞的原那么，明确各机构负责人负领导责任，严格执行“问责制〞,将责任落实到人，确保各项工作落实到位。对已发生风险的,我们将参照保险机构案件责任追究指导意见,逐级问责。年8月2日第4篇某公司风险排查自查报告某某公司年风险排查自查报告某某某某为全面贯彻落实某某某年风险排查工作要求，根据公司总部印发关于开展公司系统年度风险排查工作的通知要求，我公司继续稳固和落实前期“压库存，防风险〞专项检查治理工作成果，防范和化解经营风险，并积极促进公司业务在经济新常态下健康稳定开展。现将自查结果汇报如下
一.工作组织为加强公司风险管理，及时查找.发现和纠正存在的问题，防范并遏制库存风险和业务风险，某某公司专门成了以公司总经理为组长的专项检查小组，并于1月7日至1月16日围绕公司年房地产开发经营情况，对各部门的业务管理.制度执行.风控防范等方面进行了深入自查，检查小组由公司班子成员.相关部门负责人组成，具体成员如下小组组长某某副组长某某某.某某某.某某某成员某某某.某某某.某某某.某某某.某某某.某某某
二.自查根本情况本次排查对象包括公司本部.某某某房产.某某物业管理。专项检查小组成员
根据业务职能，按照通知要求，重点排查某某理想城商品房库存风险和公司流动性风险，并结合前期“压库存.防风险〞专项治理中相关整改问题，重新梳理整改时间节点，对去化措施.时间节点做出了调整。同时认真查找.纠正公司可能存在的资金回流速度隐患和潜在风险。
经自查，公司决策的重大业务和管理事项总体较标准，不存在重大风险，但在自查过程中也发现一些风险隐患，公司已采取针对措施进行整改，将定期开展风险测评，最大限度的防范公司经营风险。具体检查结果报告如下
〔一〕经营管理方面问题1自年受公司总部委托收购某某某某臵业以及将某某工程房产纳入我公司进行异地工程管理以来，某某公司现有某某某某臵业.某某某某.某某工程房产以及两家下属物业公司，客观上在经营管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚没有形成明确的管理细那么，存在一定的经营管理风险。整改措施加强公司权限管理，结合公司工程开发具体实际对同城工程公司.异地工程公司的审批事项进行梳理，理顺四家房地产开发公司.两家下属物业公司的管理权限。目前整改良度重新梳理所属公司.物业公司权限审批流程，并
根据公司经营管理开展制定某某某某理想臵业工程公司管理细那么。预计整改完成时间年4月底前完成。
〔二〕去库存方面问题1年以来，由于某某库存量巨大,加上某某理想城工程所在浑南区域为某某供给量最大的区域,全年销售量价齐跌，区域内房企普遍采取低于本钱价销售，试图用以价跑量的方式防止资金流断裂，导致公司某某理想城三期产品库存量较高，去化速度较慢。整改措施公司对某某理想城商品房库存情况进行梳理，并
根据公司自身工程及意向客户特点灵活制定销售策略，加速去化在售产品的存量。目前整改良度年初，公司积极贯彻总部去库存有关文件要就，开展“攻坚六天.再上新征程〞营销大会战活动，目前二期二组团剩余房源以特价房方式对剩余尾盘进行销售，确保加快资金回笼速度；三期产品将以小步快跑.低开平走的节奏将未开始楼栋推出1个月2个月销售周期，多条产品线并走，形成价格阶梯，以挤压客户，去化主力产品。预计整改完成时间对二期二组团剩余尾盘进行清盘，三期在年12月底前销售额力争既定目标。
〔三〕流动性方面问题1公司于年7月取得浦发银行贷款
5.96亿元开发贷款，根据目前的财务状况及年资金方案，公司经营现金流入不能归还即将到期的贷款本金，存在一定的流动性风险。整改措施
根据公司经营方案安排，积极与交通银行等金融机构进行沟通，申请文萃路工程开发贷款约2亿元；同时加强与信托等融资机构进行沟通协商.筹措资金，积极探索构建“金融地产〞合作开发模式。目前整改良度结合公司经营开展资金需求，财务部在年初制定年融资方案，并积极与交通银行等金融机构进行业务洽谈，力争在年上半年取得相关融资。预计整改完成时间年7月底前完成新融资。
〔四〕其他风险因素问题1某某理想城三期材料出入库手续存在个别批次材料因直接现场出库导致控制不严，出现手续日期延后情况;某某泉天下工程施工现场门窗.电梯等成品保护存在平安风险。整改措施针对某某理想城三期出入库管理不标准的现象，工程部制定统一文件格式管理，标准对出入库文案的保存和管理；目前某某泉天下工程处于缓建状态，施
工〔分包〕单位门窗.电梯工程尚未竣工验收，截止12月底安装进度分别为
70.90。工程公司经与施工单位协商，由施工单位派人现场负责看护，确保复工前的门窗.电梯后续使用。目前整改良度对已对某某理想城库存材料进行全面清理盘点，并建立出入库单和出入库台账，双向管理公司工程材料入库；某某泉天下在建工程中的门窗.电梯保护事宜，由相关分包施工单位派人现场负责看护中，甲方工程人员每天派人巡检，并定期进行维护。预计整改完成时间年12月底.工程工程重新启动前。问题2某某泉天下工程款支付情况延后，未付工程压力较大。整改措施目前工程公司处于股权退出阶段，由于某某泉天下工程地处三四线城市，当地经济及房地产市场形势更为严峻，目前尚无法准确判断完成处臵的具体时间。同时考虑到某某泉天下工程现已处于缓建状态，由于目前公司资金周转较困难，在该工程重新启动前，及时与各付款单位进行沟通.协调。目前整改良度
根据公司总部处臵工作相关要求，梳理工程公司年合同台账及现场签证单等审批程序，对未付款工程进行分类，并在合理控制工程开发节奏的根底上，暂缓工程款支付。预计整改完成时间
根据工程工程处臵进展情况，合理统筹工程款支付工作。
根据公司总部印发关于开展公司系统年度风险排查工作的通知要求，我公司继续稳固和落实前期“压库存，防风险〞专项检查治理工作成果，防范和化解经营风险，并积极促进公司业务在经济新常态下健康稳定开展。现将自查结果汇报如下
二.自查根本情况本次排查对象包括公司本部.某某某房产.某某物业管理。专项检查小组成员
经自查，公司决策的重大业务和管理事项总体较标准，不存在重大风险，但在自查过程中也发现一些风险隐患，公司已采取针对措施进行整改，将定期开展风险测评，最大限度的防范公司经营风险。具体检查结果报告如下
〔一〕经营管理方面问题1自年受公司总部委托收购某某某某置业以及将某某工程房产纳入我公司进行异地工程管理以来，某某公司现有某某某某置业.某某某某.某某工程房产以及两家下属物业公司，客观上在经营管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚没有形成明确的管理细那么，存在一定的经营管理风险。整改措施加强公司权限管理，结合公司工程开发具体实际对同城工程公司.异地工程公司的审批事项进行梳理，理顺四家房地产开发公司.两家下属物业公司的管理权限。目前整改良度重新梳理所属公司.物业公司权限审批流程，并
根据公司经营管理开展制定某某某某理想置业工程公司管理细那么。预计整改完成时间年4月底前完成。
〔二〕去库存方面问题1年以来，由于某某库存量巨大,加上某某理想城工程所在浑南区域为某某供给量最大的区域,全年销售量价齐跌，区域内房企普遍采取低于本钱价销售，试图用以价跑量的方式防止资金流断裂，导致公司某某理想城三期产品库存量较高，去化速度较慢。
整改措施公司对某某理想城商品房库存情况进行梳理，并
根据公司自身工程及意向客户特点灵活制定销售策略，加速去化在售产品的存量。目前整改良度年初，公司积极贯彻总部去库存有关文件要就，开展“攻坚六天.再上新征程〞营销大会战活动，目前二期二组团剩余房源以特价房方式对剩余尾盘进行销售，确保加快资金回笼速度；三期产品将以小步快跑.低开平走的节奏将未开始楼栋推出1个月2个月销售周期，多条产品线并走，形成价格阶梯，以挤压客户，去化主力产品。预计整改完成时间对二期二组团剩余尾盘进行清盘，三期在年12月底前销售额力争既定目标。
〔三〕流动性方面问题1公司于年7月取得浦发银行贷款亿元开发贷款，根据目前的财务状况及年资金方案，公司经营现金流入不能归还即将到期的贷款本金，存在一定的流动性风险。整改措施
根据公司经营方案安排，积极与交通银行等金融机构进行沟通，申请文萃路工程开发贷款约2亿元；同时加强与信托等融资机构进行沟通协商.筹措资金，积极探索构建“金融地产〞合作开发模式。目前整改良度结合公司经营开展资金需求，财务部在年初制定年融资方案，并积极与交通银行等金融机构进行业务洽谈，力争在年上半年取得相关融资。预计整改完成时间年7月底前完成新融资。
〔四〕其他风险因素问题1某某理想城三期材料出入库手续存在个别批次材料因直接现场出库导致控制不严，出现手续日期延后情况;某某泉天下工程施工现场门窗.电梯等成品保护存在平安风险。整改措施针对某某理想城三期出入库管理不标准的现象，工程部制定统一文件格式管理，标准对出入库文案的保存和管理；目前某某泉天下工程处于缓建状态，施工〔分包〕单位门窗.电梯工程尚未竣工验收，截止12月底安装进度分别为
70.90。工程公司经与施工单位协商，由施工单位派人现场负责看护，确保复工前的门窗.电梯后续使用。目前整改良度对已对某某理想城库存材料进行全面清理盘点，并建立出入库单和出入库台账，双向管理公司工程材料入库；某某泉天下在建工程中的门窗.电梯保护事宜，由相关分包
施工单位派人现场负责看护中，甲方工程人员每天派人巡检，并定期进行维护。预计整改完成时间年12月底.工程工程重新启动前。
问题2某某泉天下工程款支付情况延后，未付工程压力较大。
整改措施目前工程公司处于股权退出阶段，由于某某泉天下工程地处三四线城市，当地经济及房地产市场形势更为严峻，目前尚无法准确判断完成处置的具体时间。同时考虑到某某泉天下工程现已处于缓建状态，由于目前公司资金周转较困难，在该工程重新启动前，及时与各付款单位进行沟通.协调。目前整改良度
根据公司总部处置工作相关要求，梳理工程公司年合同台账及现场签证单等审批程序，对未付款工程进行分类，并在合理控制工程开发节奏的根底上，暂缓工程款支付。预计整改完成时间
根据工程工程处置进展情况，合理统筹工程款支付工作。
三.整改结果针对自查中发现的上述问题，某某公司将在后续的工作中进一步稳固自查整改成果，不断完善和标准工作程序，防范躲避风险。同时，为了稳固此次自查自纠工作的成果并建立防治的长效机制，公司将在严格落实整改的根底上，明确内部管理权限和职责，深化标准性经营的生产管理理念，尽可能防止同类问题重复发生，最大限度的降低公司经营风险。保险公司案件风险排查自查报告〔共7篇〕风险排查自查报告保险公司农业保险自查报告保险公司单证自查报告保险公司合规自查报告
篇七：舆情风险排查情况
创作编号：BG7531400019813488897SX创作者：
别如克*
开展“两会”和3.15期间舆情风险排查的报
告
根据总行“关于进一步做好“两会”和3.15期间舆情工作的通知”，我行领导高度重视，充分认识到舆情风险排查工作的必要性、重要性与紧迫性，按照总行相关要求，结合我行实际，积极做好舆情风险的研判、排查及提升应对能力，力求工作做实、做细、做全，确保舆情风险排查工作取得实效。现将情况汇报如下：
根据排查工作要求，对服务质量、收费、“七不准”规定落实情况、小微企业融资、操作风险及案件、员工涉及民间借贷、理财、信用卡、房贷、不良贷款、代理代销业务以及新产品业务的风险问题等当前舆情热点提示，我行此次舆情风险排查工作重点也围绕了以下五个方面：
（一）案件和违规问题。近几年来，在行领导的正确带领下，认真贯彻执行总行的各项规章制度，认真将各类违法违规案件通报传达到每位员工，以血的教训教育每位员工警钟长鸣、遵纪守法，珍惜自己的职业生涯与职工操守，规划好人生道路，树立正确的人生观、价值观、世界观；同时定期不定期找员工谈话，了解掌握员工的思想动态，引导员工积极
向上。通过排查，我行员工未涉及任何重大案件，未涉及民间借贷，也未在媒体上发生过不良、违规现象。
（二）服务质量、收费等问题。对于服务质量，我行自
成立以来一直为客户提供优质、真诚的服务，我行的口号就是要凭借宽敞亮丽的硬件，打响**银行在**城的服务品牌，三年来，已获得客户的认可，表扬与各种荣誉不断，但也有二次客户投诉事件（2013年），通过登门致歉与解释，取得客户的谅解，并继续成为我行的忠诚客户。一线人员高度重视服务质量，一经发现问题，绝不拖延，迅速报告解决，尽量就地消融，尽量避免此类事件的发生。同是也在大堂处布臵了支行与总行的投诉电话、意见簿，按季随机抽查一定量的客户对我行的客户经理及临柜服务人员进行多方位的评价，加强了监督机制。
对于收费问题，我支行已严格按照总行制定的收费标准收费，并在大堂醒目处进行各类收费项目的公示，也有收费小册子可以让客户带走细读，不存在乱收费现象。
（三）信贷及中间业务方面问题。严格按照总行制定的信贷政策执行，开展“普惠金融”工程进街道、社区宣传，将阳光信贷政策上墙公布，将客户经理姓名、管辖区域、联系方式及在岗状态上墙公布，将银监会“七不准”规定在营业大厅公告，方便客户办理业务，接受群众监督；在信贷投放上，按照支农支小支实主线和城乡居民、个体工商户、中小微企
业为主的信贷投放序列倾力支持，不增加企业负担，努力缓解小微企业融资难的问题。我行现有不良贷款**万元，正在努力消化中，其中今年新增**万元，属于企业经营不善所致，已诉讼至法院，预计今年能够全部清收。历年不良贷款**万元，均已诉讼至法院，会有部分损失。经总行审计，发生的不良贷款中，我行员工均不存在违法违规行为。
在信用卡发放、房屋按揭贷款中，积极相应国家出台的各项信贷政策，严格按规操作，严抓贷款审查过程，杜绝滥放滥发，切实防范操作风险。
在理财产品、代理代销及新产品业务营销中，我行总是先行安排学习文件，吃透文件精神及操作风险点，向客户做好充分解释与揭示风险，按规定流程操作，未发生风险事件。
（四）员工管理问题。此次员工排查问题由综合办负责，进一步明确职责分工，提高全行员工舆情风险意识，共排查员工24人，其中正副行长2人，劳务派遣工2人。对相关人员积极通过各种渠道收集相关资料，对各种行为进行排查。通过排查发现，所有员工都没有通过网站论坛发帖、博客等散布各种对我行不利的消息，都具有较高的防范声誉风险意识，都能在生活作风、工作作风、学习作风上严格遵守相关管理规定，都能做到“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”，极力维护我行网点、窗口、员工的形象，提升我行的综合竞争力，为各项业务的发展奠定坚实的基础。
此次舆情风险排查工作能够顺利的开展，主要有以下几个方面的原因。
一是领导重视。为确保舆情风险排查到位，明确了行长
主抓，分管副行长具体抓，综合办公室实施，各部门配合落实的工作机制，特别强调各部室要本着自己对自己负责的精神做好排查工作。
二是方式灵活。通过网络搜索，个别谈话，集体讨论，与媒体、公安取得联系，调阅录像等方式，围绕案件和违规问题、服务质量和收费问题、信贷及中间业务问题、员工管理问题四大重点进行了细致排查，努力使排查工作做实、做细、做全、做好，确保排查不留死角，不留隐患。
三是加强防范。针对排查出来的客户投诉事件、中间业务收费、年后犯罪分子伺机作案机率增加等可能引发的舆情风险，坚持由办公室做好舆情监测工作，并重申舆情风险应急处理机制，确保一旦发现负面舆情，能及时向行领导及总行进行汇报，积极采取多方面、多渠道处臵，确保第一时间化解，防止舆情发酵和扩大。同时加强与当地公检法机关、主流媒体的沟通交流，争取有关部门、单位的支持和理解。强化内控案防管理，严禁员工参与民间借贷，严禁员工充当资金掮客行为，确保员工合法合规操作，避免因员工违法违规而引发媒体关注。
在今后的舆情风险管理中，将引入舆情风险教育长效机制，充分发挥现有的会议、网络、文件等载体，通过正面典型与警示教育相结合，有计划、有步骤的提高全行员工对舆情风险的认识，树立“违规就是风险，安全就是效益”的风
险理念,主动、有效地防范舆情风险，确保思想上认识到位、组织上领导到位、措施上落实到位，进一步做好舆情风险排查工作,加强员工管理,为我行各项业务改革和发展营造良好的舆论环境。
**银行**支行
二○一四年三月二十日
创作编号：BG7531400019813488897SX创作者：
别如克*
篇八：舆情风险排查情况
舆情风险自查报告（共6篇）
第1篇：风险自查报告
一、加强领导，提高认识，全面推动腐败风险预警防控工作
按照学校的统一部署，动画学院把腐败风险预警防控作为党风廉政建设的一项首要工作来抓，精心组织，认真部署，扎实推进腐败风险预警防控工作，内容之整改报告:风险自查报告。
根据要求，我们认真组织学习了学校关于推进腐败风险预警防控工作的有关文件精神，把建立腐败风险预警防控机制工作作为一项重要的政治任务来抓，列入重要的议事日程，动画学院党总支及时召开了党员专门会议，对腐败风险预警防控工作进行了认真的组织部署。要求全体教师党员干部、学生党员要统一思想，提高对腐败风险预警防控工作重要性的认识，不断增强自我防控意识。
二、加强领导，组建专门工作小组
为加强动画学院腐败风险预警防控工作的组织领导，成立了动画学院腐败风险预警防控体系建设领导小组，党总支书记为第一责任人，负责腐败风险预警防控机制工作的组织领导，领导小组下设办公室，由辅导员、办公室秘书负责具体工作。另外，辅导员负责领导学生党支部建设，在学生党员中宣传党风廉政建设，培养学生党员的廉洁自律意识。
三、加大宣传教育力度、开展对腐败风险点的排查
为了进一步推进动画学院腐败风险预警防控工作，组织全体党员干部学习有关文件精神，认真研究分析当前反腐败斗争的严峻形势，从工作实际出发，认真查找岗位职责风险，要求全体党员干部要自觉接受监督，增强党员干部的腐败风险防范意识，制定有效防范措施，积极化解腐败风险。
在排查过程中，重点突出一个“细”字，围绕岗位权力以及权力运行过程中可能出现腐败问题进行查找，抓住重点部位和环节，从思想道德、岗位职责、外部环境等方面，认真查找系部领导岗位、辅导员岗位、办公室岗位等三个层次的腐败风险，确保查找风险点无遗漏。
总之，动画学院在开展腐败风险预警防控工作中，从实际出发，认真工作，取得了一定的成效，全体教职工防腐拒腐意识明显增强、工作作风明显改进、教
学、管理效率不断提高。在今后的工作中，我们将继续努力，总结经验，找出工作中的不足，边学边查，边查边改，查缺补漏，逐步完善，把腐败风险预警防控工作抓紧抓好、抓落实。
————————
资溪县工商局认真贯彻落实上级关于开展岗位风险廉能管理工作的有关要求，以岗位廉能风险的查找、防范、控制为主线，以权力的清理、制约、监督为核心，以反腐倡廉制度建设、规范、执行为主要内容，从岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率和外部环境等方面，围绕行政审批、行政执法、队伍管理及“三重一大”等事项职权，确定市场监管、行政许可、行政执法、行政收费、人事管理、财务管理六个易发风险环节，全面开展岗位风险廉能管理工作，查找出不同类型的廉能风险点148种，并建全完善了相关防控制度，制定了业务流程图，制作各类岗位风险警示牌并上墙上桌，推行风险点分级预警防控，初步构建了具有工商行业特色的风险岗位廉能管理工作新机制。现将开展工作情况报告如下：
一、着力“三个到位”开展岗位风险廉能管理工作
(一)组织领导到位。成立了以县局党组书记、局长桂忠任组长,其他党组成员任副组长，机关各股室主要负责人为成员的岗位风险廉能管理工作领导小组，一级抓一级，层层责任落实到人。县局监察室负责双风险点防范管理工作的组织、协调、督导、考核，各分局、机关各科室指定专人负责，各单位负责人对该项工作负总责。形成了上下联齐抓共管的工作格局。
(二)思想发动到位。召开了全县系统开展岗位风险廉能管理工作动员大会，进行了思想发动。组织开展各类廉政主题教育，充分利用宣传栏等媒体，加强宣传工作，形成全员参与、人人受教育的浓厚氛围。
(三)工作思路到位。制定了工作方案，确定了以“岗位为点、程序为线、制度为面”环环相扣的工作思路，采取学习教育和动员部署同时开展、查找风险点和修订制度同步进行、防范措施在推进中逐步完善的工作方式，健全了风险岗位廉能管理工作责任分解体系，确保了工作任务层层落实。
二、着眼“四个突出”推进岗位风险廉能管理工作
(一)突出一个“找”字，做到风险查找全面准确深入，整改报告《风险自查报告》()。
一是岗位自查。召开了风险查找动员会，就风险查找的重点、方法、步骤进行了专题培训;绘制了风险查找流程图,指导每个干部职工根据所在工作岗位的特点，进行深入自查，填写岗位风险点自查表。二是股室互查。各股室结合各自职能，对本股室职权行使的每个工作环节可能存在的廉能风险进行深入排查，填写科室风险点自查表。三是领导评查。局班子成员按照职责分工，对分管部门及分管岗位人员廉能风险点排查工作进行评审，加强对岗位及科室风险点排查的监督和把关，完善自查，弥补遗漏，确保风险点排查到位，不留死角。四是集体审查。采取召开局领导小组会议等多种形式，对各单位和每一个岗位确定的风险点进行认真细致的审定。对查找不准、不全、不深等问题，责令其重新查找，直到审定通过为止。通过认真排查，全系统共查找出风险点148个，确定风险岗位39个，其中一级风险人员16个，二级风险人员13个，三级风险人员10个。
(二)突出一个“防”字，做到制度建设具体实在管用。
一是强化教育，筑牢思想道德防线。围绕岗位教育、示范教育和警示教育，重点开展以《中国***党员领导干部廉洁从政若干准则》为主要内容的反腐倡廉教育活动，筑牢干部职工廉洁自律的思想道德防线。二是细化规定，筑牢制度机制防线。针对权力透明运行中存在的突出问题，先后制定和完善行政审批、行政执法、市场监管、“三重一大”事项决策及人财物管理等监管制度27项。三是实行公开，筑牢群众监督防线。建立了集党务公开、政务公开和办事公开为一体的立体式公开模式,将行政审批事项、行政执法程序、行政处罚类别、“三重一大”决策事项等向干部职工和群众公开，接受社会和群众的监督，确保权力在阳光下运行。
(三)突出一个“控”，做到风险预警实时快捷科学。
一是预警监控分级化。建立“前期预警提醒、中期预警评估、后期预警处置”的模式，实行了风险岗位预警三级管理，目前正积极收集预警信息。二是市场监管网格化。加大基层监管模式改革力度，全力实施“网格化”监管，按照“定区域、定人员、定职责、定任务、定奖惩”的要求，将各项监管工作直接纳入“网格”，明确每个干部职工的“责任田”，促进职权、责任相辅相成、相互统一,有效防止了在监管源头腐败行为的产生。三是执法监督网络化。建立网上行政执法案件管理系统,抓住行政处罚案件的“立、查、审、结”全过程，实现了办案
程序的规范化、执法效能的最大化、案件监控的阳光化。从技术上有效防止了行政执法过程中办人情案、关系案、以案谋私等行为的产生。
(四)突出一个“实”字，做到风险防控立足行业特点。
围绕日常工作，实施“四个重点抓好”。一是重点抓好干部提拔使用过程中的风险防范。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的规定把好程序、民主推荐、考察、廉政审核、集体研究“五关”,规范干部选拔使用工作程序，坚持全面、客观、公正地提拔任用干部。二是重点抓好执法办案过程中的风险防范。加强对调查取证、暂扣罚没物资处置、行政处罚自由裁量权使用等行政执法全过程的监督，推行案件回访制，严防办案过程中违法违纪违规行为的发生。三是重点抓好市场监管失缺的风险防范。全面拓展社会监督渠道，推行行政许可结果、执法办案结果、优惠政策享受结果、服务承诺落实结果“四公示”;积极组织开展述职述廉评廉活动,加大对履职行为的监督力度，严查不作为、乱作为等行为，促进依法履职。四是重点抓好”三重一大”事项决策和实施过程中的风险防范。凡有“三重一大”事项，纪检监察全程介入，加强组织领导和监督;严格执行项目报批、招投标和政府采购等有关规定，实行公开透明的程序化运作。
三、着重“四个建立”打造高素质工商干部队伍
(一)建立廉政教育长效机制。始终坚持教育在先的原则，把风险防范教育纳入反腐倡廉宣传教育总体部署，不断改进教育方法、丰富教育内容、创新教育形式，做到警钟长鸣、自觉防范。开展廉政教育。结合“创先争优”、“创业服务年”等活动的创建要求，采取多种手段和形式，开展廉政教育。一是注重廉政文化建设。利用办公楼走廊、宣传栏等场所，大力开展廉政文化宣传。二是开展反腐倡廉教育。县局党组高度重视反腐教育工作，把反腐倡廉教育作为重要学习内容，党支部也不定期组织进行专题学习。三是开展廉政心得体会征集活动，增强了党员干部的廉政意识。
(二)建立风险岗位廉能管理工作制度体系。认真清理原有的规章制度，坚持“适用的保留、不适用的剔除、缺失的建立和完善”的原则，重点围绕行政审批权、行政执法权和队伍管理权，健全完善风险岗位廉能管理工作总体措施,形成用制度管人、靠制度办事的工作机制。
(三)建立权力运行的监督机制。以落实防范措施为关键，强化对岗位权力运
行的监督和制约。抓好“一岗双责”的落实，推行领导干部监督五项监督制度，采取行政效能监察、廉政和行政指导、警示提醒、诫勉纠错、明察暗访和发动社会各界监督的办法，形成良好的监督制约机制。
(四)建立科学可行的考核问责机制。将风险岗位廉能管理工作纳入单位绩效考核和公务员个人年度考核内容之中，作为评先选优、干部提拔使用的重要依据。出台问责办法，对廉政、监管、作风等问题予以问责处理，促进全县工商干部廉洁从政。
相关推荐：
公司员工加班管理细则
销售公司规章制度
员工奖惩制度
工厂人事管理制度范本
新入职员工培训管理规定
第2篇：风险自查报告
风险自查报告4篇
按照区纪委工作要求，***镇党委、政府认真探索廉政风险防控管理机制，着力查找廉政风险点，完善防控措施，健全内控机制，积极构建与自身实际相符合的惩治和预防腐败体系，夯实预防腐败工作基础，全面保障和推动了***镇党风廉政建设和反腐败工作的深入发展，为经济社会事业发展创造了良好环境。现将全镇廉政风险防控管理主要工作情况汇报如下：
一是领导重视，组织有力。镇党委高度重视廉政风险防范管理工作，把开展廉政风险防范管理工作纳入党委工作的重要日程，进一步统一思想，提高认识，并由镇纪委精心组织，认真安排，确保工作落到实处，取得实效。同时，及时成立了由分管副书记任组长的廉政风险防范管理工作领导小组，制定出台具体的实施方案，为该项工作的开展奠定了坚实基础。二是多方动员，认真排查。全镇各基层党组织通过召开动员大会、专题学习会、组织生活会、研讨培训会、专题讲座、观看警示教育片等形式，进一步增强了廉政风险防范意识，并积极教育引导广大党员干部积极参与廉政风险防范管理工作。三是强化措施，认真评估。镇廉
政风险防范管理工作领导小组严格把关，制定落实有效防控措施。以开展个人自查、部门评查、交叉互查活动，彻查风险点及表现
形式，确保各部门廉政风险点查找不遗漏。针对各部门查找出来的风险点，明确廉政风险排查的目标效果，实行责任追究制，有效地推进部门内控机制建设。四是落实责任，加强防范。镇纪委建立廉政风险防范责任制和逐级谈话制度，通过开展廉政教育活动和廉政承诺活动，进一步加强对廉政风险点的防范。同时，建立工作报告制度。镇直各部门将本单位廉政风险防范管理工作开展的如风险查找、风险评估、制定防范措施等情况，及时进行归档整理。五是完善体系，制定措施。镇直各部门将工作职责、业务流程等内容对外公开，ⅰ级风险岗位公开监督电话，接受群众监督。对群众提出的问题、意见及建议，各部门要制定措施、明确责任人及办理时限，并及时公开办理结果。
廉政风险防范管理工作开展以来，取得了显著成效，主要表现在：一是广大党员干部对这项工作的认识进一步加强。广大党员干部纷纷表示，廉政风险防范管理工作是党风廉政建设在新阶段的新实践，是预防教育惩治并重的新途径，在今后工作中要时刻牢记，并付诸与行动。二是领导作风和机关工作效率进一步改善和提高。
结合***镇工作的实际，虽然廉政风险防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之处，主要表现在：
1、廉政风险防范管理工作的各项制度有待进一步完善。
2.部分党员干部在思想上对廉政风险防范管理工作的认识不够，存在着无所谓的态度。
3、个别同志认为该工作只是党员干部的事，思想上得不到正确认识。
一是做好内部管理与外部监督相结合文章。充分调动部门内部、部门之间、纪检监察、社会舆论等监督管理的积极性，全面做好前期预防、中期监控、后期处置，始终把监督贯穿于业务工作的全过程，切实形成合力化解风险。
二是做好廉政建设和业务工作相结合文章。通过廉政风险防范管理工作，将监督管理关口前置，让广大党员干部从思想上增强“风险防范人人有责”的意识，努力形成全员参与廉政防范风险的良好氛围，营造良好的廉政勤政环境。
三是做好增强风险意识和制度建设相结合文章。进一步增强党员干部队伍的风险意识、责任意识、自律意识，进一步制定完善各项制度，切实转变机关作风，加大政务公开透明度，提高工作效率，促进工作规范性。
我们将进一步强化忧患意识、岗位担当意识、作风效能意识、廉洁自律意识，扎实做好廉政风险防范管理工作，为全镇经济社会事业健康发展提供强有力的保障。
个人风险点自查报告风险自查报告|返回目录
一、加强领导、明确责任，切实抓好廉政风险防范点专项活动
强化领导，狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险
防范专项活动的领导，成立了以局党组书记、局长严海林任组长，局党组成员、副局长廖秀敏、权永川、任小兵，局党组成员、纪检组长何志刚任副组长，各科所队办站中心主要负责人为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室在局纪检监察室，由何志刚同志任办公室主任，局办公室副主任余显成同志任办公室副主任，具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。
精心组织，周密部署。5月9日，我局召开了实施廉政风险防范管理工作动员大会，制定了《**县国土资源和房屋管理局开展岗位廉政风险防范专项活动实施方案》，将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、房地产交易、土地房屋权属登记、保障性住房建设、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点部门，由局纪检组每月对各科所队办站中心工作进行检查并形成检查记录，发现问题及时纠正。为了便于操作，我局还制发了《廉政风险防范工作实施细则》。
二、明确岗位，深入查找，健全机制，确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设
明确岗位职责。查找廉政风险点，首先明确岗位责任，我们把全系统工作岗位划分为三大类：即局领导岗位；局机关岗位；局属事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。
全面开展排查。根据全县国土房管部门的特点，经局党组会、局长办公会分
析研究，我局从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为：制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险；个人分为：思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。同时对单位和个人又分为a级、b级、c级三类。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组织评等方法，重点查找思想
道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风险。个人按照党政正职、班子成员、中层干部和一般干部四个层面，采取自己“找”、科室“议”、领导“点”、群众“提”、组织“审”的办法，依照岗位职责，分析和查找廉政风险，全面排查在思想道德、岗位职责、外部环境等方面的风险点，逐一梳理，分类归总，在本部门内部公示。同时，采取书面征求意见的方式，对权力运行风险点排查是否全面准确进行测评，力求把风险点找全、找准、找对。全系统干部职工基本查明、理清了自身存在的廉政风险点。全县国土资源和房屋管理系统111名干部职工共排查出廉政风险点489个，整合为86个，分三个廉政风险等级进行评估。把利用职权为
子女亲属谋私利、项目发包暗箱操作、征地拆迁、保障性住房入驻、房地产交易、地质灾害防治玩忽职守造成重大事故等28个风险点列为一级风险点；把利用职务之便盖“人情章”、违反档案查询规定泄露有关信息等32个风险点列为二级风险点；把泄露来信来访案件查处信息、拖延发布征地公告等26个风险点列为三级风险点。县国土房管部门排查出廉政风险点159个的基础上，整合为24个，分三个廉政风险等级进行评估。局机关主要集中在审批审核、项目安排、督查检查、政府采购、预算执行、评估论证、选人用人等环节和岗位；局属事业单位的风险点主要集中在项目安排、重大资金使用、执法监察、公费采购、工程招投标、辅助行政审核审批、征地拆迁等环节和岗位。基层国土房管所主要集中在地灾防治、征地拆迁、土地整治和建设用地复垦、执法监察、临时用地审批、非法矿山的监管等等环节和岗位。
健全体制机制。为了加大岗位廉政风险防控力度，我局坚持教育、制度与监督并举，丰富教育形式和载体，采取自学、集中学、走出去、请进来、大讨论、征文、演讲比赛、撰写学习体会等多种形式，增强教育实效。定期组织全系统干部轮训，将廉政教育纳入轮训与应知应会考试内容，积极参加市局组织的政务业
务培训。针对排查出的廉政风险点，从堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作机制入手，建
立廉政风险点评估防控制度，在健全领导干部述职述
廉、重大事项报告、民主生活会、民主评议等一系列制度的基础上，健全完善了局党组廉政风险季度分析例会制度、上下级领导干部谈心制度、与检察院建立预防职务犯罪联席会议制度、与县纪委建立案件检查协作制度等廉政风险预警机制，并建立了国土房管系统干部内部交流和与地方干部交流两个互动平台。同时对原有的机关管理制度进行了修改和完善。截止目前，我局职工共制定出防控措施62条。部门共制定出防控措施49条。使全系统干部职工普遍强化了风险意识和自律意识，收到了明显的成效。干部职工不断自我提醒、自我规范、自我约束，使组织意识、自律意识明显增强，依法行政的理念不断确立，行政效能明显提高，各项工作有序推进。
三、存在问题
虽然排查防控机制已经建立，但还存在着缺少力量抓落实的问题。我局拥有100多人的庞大队伍，且职能职责较多，但县政府批准机关的“三定”方案中，没有明确纪检工作职能，未设立纪检监察机构，更没有配备专职纪检干部。长期以来，这项工作只能由局办公室和局党总支部委员会的同志负责。局办公室只有1个行政编制、2个工勤编制，本职工作已异常繁重，根本没有多余的精力来抓好这项工作。如果没有专门的部门或人员负责该项工作的检查落实，制度订得再好，恐怕也只能作一个摆设。
四、下步工作打算
进一步加强宣传力度。通过制作宣传栏,列出所有内控事项、涉及的科室,广泛开展防控廉政风险活动,使广大干部认识到廉政风险点防范管理工作的重要性,自觉识别风险,精心查找风险,积极防范风险。
做好防控措施的落实。将修订后的《**县国土房管局排查廉政风险点防控表》复印发放到各科室、各基层所,指导局属事业单位全面理解、掌握预控措施,防范风险。
制定整改方案。结合国土房管部门实际，将梳理出来的风险制定整改方案，把各项整改措施明确到部门、明确到责任人，把解决问题与履行岗位职责很好的结合起来，确保每一项措施落实到部门、责任细化到个人。
开展廉政文化活动。邀请法院、检察院的同志作预防职务犯罪
专题讲座,增强法律意识,警钟长鸣。
进一步完善机制。探讨建立健全预警机制,做到了提醒在前、建章立制在前、约束在前,切实达到防范风险、保护干部、提高效能的目的。
特此报告
财务风险自查报告风险自查报告|返回目录
根据中国证券监督管理委员会福建监管局《关于开展规
范财务会计基础工作专项活动的通知》的要求，为贯彻《通知》的相关精神，切实有效地开展财务会计基础工作，不断完善并有效执行梅花伞业股份有限公司财务管理制度，提高财务信息披露质量，提高财务会计人员的整体素质，进一步提升公司规范运作水平，3月2日，公司制订了《关于开展规范财务会计基础工作专项活动的工作方案》(以下简称“《工作方案》”)，并成立专项活动领导小组。根据上述文件规定和工作方案的安排，本次专项活动时间为4月至11月，分为三个阶段，4月至6月为公司自查自纠阶段、7月至9月为实施专项检查阶段、10月至11月为汇总分析和督导提高阶段。
截至本自查报告日，公司完成了自查自纠的阶段性工作，形成了《梅花伞业股份有限公司关于开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告》(以下简称“《自查报告》”)，并经公司董事会审计委员会和第二届董事会第二十六次会议审议通过。现将本次专项活动的组织开展情况、自查内容和发现问题以及拟订的整改措施(包括整改期限、整改责任人)等报告如下：一、专项活动组织与开展情况
(一)根据《工作方案》，公司对本次专项活动作出如下组织部署：
1、公司总经理组织召开专项活动领导小组和工作小组动员会并作出具
体部署，要求工作小组高度重视本次专项活动，切实查找存在问题与不足，制订整改措施并逐项落实到位，使公司财务会计基础工作得到进一步提高。
2、公司财务负责人组织相关人员认真学习福建监管局《通知》、《福建辖区上市公司财务会计基础工作调查问卷》和公司现有的各种财务制度与文件。
3、公司财务负责人布置专项活动工作安排，就自查阶段的分工、要求与时间安排等作出部署，要求相关人员按规定时间认真完成自查内容，形成工作底稿和初步自查情况提交财务负责人审核。
4、公司审计部按照董事会审计委员会及工作方案的要求，制订审计计划并及时开展审计。
(二)根据《工作方案》，本次专项活动开展情况如下：
1、公司财务人员根据《调查问卷》分类整理、汇总自查内容，开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告，逐条检查，详细说明情况，并形成自查工作底稿。
2、财务部经理对财务人员的自查工作底稿与自查结果详细复核，对自查发现存在的问题进行重点核查，并提出相应的自查核查结果，提交财务负责人审核。
3、财务负责人对财务部经理的自查结果进行了审核，对自查底稿的内容完善提出指导意见，要求财务部按时提交专项活动自查报告。
4、按《工作方案》要求，财务部将自查底稿与自查报告提交公司审计部。
5、审计部按照制定的审计计划，依据福建监管局相关文件要求对自查报告内容逐项稽核，审查自查底稿并就与财务控制相关内容进行审核，同时向审计委员会报告专项活动开展
情况，听取审计委员会对自查工作的指导。
6、财务负责人就自查阶段工作开展情况、自查内容、发现问题或存在的不足、整改措施、整改期限和责任人等情况向总经理作出全面汇报。审计部就专项活动的稽核结果与建议形成内部审计报告提交董事会审计委员会审议，并向总经理作出通报。
7、根据自查情况与内部审计情况，形成了专项活动的自查报告提交董事会审议。二、自查工作的内容
依据《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》等相关规定，公司逐项对照《调查问卷》进行了认真、全面的自查。公司在财务管理组织架构和人员配置、会计核算基础工作规范性、资金管理和控制、财务管理和会计核算制度建设和执行、财务信息系统使用和控制、母公司对子公司财务管理和控制等方面的财务会
计基础工作较为规范，同时按相关文件的要求也存在一定不足之处
需进一步加以完善，公司为此提出整改措施、整改期限和整改责任人，认真加以落实。三、自查结果及整改措施
财务人员和机构设置基本情况
1、公司依据《中华人民共和国会计法》的规定，设置会计机构及财务人员。
2、公司按照国家《会计基础工作规范》要求和公司章程、公司《财务会计管理制度》的规定，选聘主管会计工作负责人和会计机构负责人。公司主管会计工作负责人和会计机构负责人在财务管理方面具有良好的管理经验，有较强的沟通协调能力。
3、公司对主管会计工作负责人和会计机构负责人有明确的岗位职责和考核制度。主管会计工作负责人、会计机构负责人为公司经营班子成员。
4、主管会计工作负责人和会计机构负责人人事关系均在本公司，未在本公司以外的其他单位领取薪酬。主管会计工作负责人系董事长之妻弟，会计机构负责人与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人员不存在
亲属关系，未在其他单位(上市公司母公司、子公司以及参股公司以外的主体)兼职。
5、公司依据《会计基础工作规范》要求，根据会计业务需要设置会计工作岗位，配备会计人员。岗位职责和考核制度明确，岗位设置符合内部牵制要求。现有财务会计人员
均具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格。
6、公司《财务会计管理制度》依据《会计基础工作规范》要求，对会计人员的离职交接做了规定，会计人员离职交接严格按制度中的规定办理。
7、会计人员的工作岗位严格实行定期轮换，会计人员任用实际采取了回避，但尚未形成书面制度。
整改措施：修订公司《财务会计管理制度》，对会计人员的工作岗位实行定期轮换及会计人员任用回避原则作出明确规定。
整改期限：9月30日前
整改责任人：财务总监、主管会计工作负责人
8、公司重视会计人员的专业培训，鼓励会计人员自行参加各类会计职称及执
业资格考试，《财务会计管理制度》中明确要求公司财会工作人员须参加继续教育培训。
9、公司财务人员的聘任都是通过参加人才招聘会或是通过网络人才招聘试用合格后录用。
会计核算基础工作的规范性
1、公司根据《会计基础工作规范》及公司财务管理制度的要求，记账凭证后都附有合法的原始单据。
2、记账凭证的编制：在凭证的编号上，采用按照发生经济业务的先后顺序编号，对一笔经济业务涉及两张以上记账凭证时，采取分数编号；“摘要”填写
对所记录的经济业务的简要说明；将经济业务中所涉及的全部会计科目，按照先借后贷的顺序记入“会计科目”栏中的“一级科目”和“二级及明细科目”，并按应借、应贷方向分别记入“借方金额”或“贷方金额”栏；凭证分别由有关人员签章，明确经济责任。
3、凭证的审核、传递程序和保管：为了保证会计信息的质量，在记账前由财务经理对记账凭证进行严格审核，主要审核记账凭证是否有原始凭证为依据，所附原始凭证的内容与记账凭证的内容是否一致，审核其项目是否填写齐全；审核科目是否正确；凭证金额是否正确。
4、凭证的传递程序：由经办人据实完整的填写付款报销单，并附完整有效的原始单据，交部门经理、主管副总经理、总经理审批。对于填制的记账凭证经由财务经理审核签章后方可记帐。
5、公司使用erp管理系统，公司凭证每月打印并装订成册，总账、明细账按年打印并订装。
6、公司《财务会计管理制度》中规定：“会计档案调阅必须经财务负责人审批，填写“会计档案查阅登记表”方可查阅会计档案，并在约定的期限内收回。在经得财务负责人同意后才能复印。”在自查中发现未按相应规定办理。
整改措施：拟建立会计档案调阅审批登记手续，《会计档案查阅登记表》必须包括但不限于：申请人、调用原因、调用档案明细、归还期限、会计档案管理人、财务负责人。会计档案查阅和复印时申请人应填制申请单，履行财务负责人签手续。
整改期限：6月30日前
整改责任人：财务总监
资金管理和控制情况
1、公司制定了资金管理的相关制度，货币资金日常管理由财务部负责，财务总监负责公司资金的统筹、融资及货款支付的审批。对外投资、对外担保、技改基建、风险投资等审批权限分别集中于股东大会及董事会。
2、资金管理严格按照制度执行，审批人在授权范围内进行审批，不超越权限审批。
3、公司资金管理业务的负责人与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人
员不构成亲属关系；出纳人员与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人员不构成亲属关系，与上市公司主管会计工作负责人、会计机构负责人不构成亲属关系。
4、公司按照《支付结算办法》和《银行账户管理办法》开设和管理银行账户，不存在以个人名义开设账户，财务由专人编制银行余额调节表，公司开通了网上银行支付功能，支付、审核权限符合《支付结算办法》、《银行账户管理办
法》和内部控制要求。资金的支付审批、复核与执行岗位分离；资金的保管、记录与盘点清查岗位分离；出纳人员未兼任稽核、会计档案保管、收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。
5、收付原始单据由出纳人员加盖现金付讫或转账付讫样。银行收支凭证由专门会计人员进行账务处理，出纳人员均有核对收付款凭证。
6、公司禁止开据加盖银行预留印鉴的空白票据。
7、公司财务印鉴有财务专用章、法人代表章、发票专用章分人管理，不存在印鉴保管风险。
8、公司日常票据主要有支票和银行承兑汇票。银行承兑汇票设置票据登记簿管理。支票领用人在支票存根签名，但支票未设置登记簿，未对支票购买、注销进行记录。
整改措施：建立支票登记簿，对支票购买、注销等进行记录，作废凭证要求归档管理。
整改期限：6月30日前
整改责任人：财务总监
财务管理制度建设及执行情况
1、公司根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相关规定制订财务管理制度。公司
财务制度能有效地保障公司及全体股东的合法利益，保证公司的资产安全。
2、公司财务制度执行由公司财务部门负责制定及修改，由总经理复核，董事会批准的分级审核制度。
3、公司财务管理制度中没有对重大会计差错更正制定相应的责任追究条款。
整改措施：修订《财务会计管理制度》，追加对重大会计差错更正追究责任条款。
整改期限：6月30日前
整改责任人：财务总监
4、除了《企业会计准则》的影响外，公司近三年没有发生会计政策变更，公司近三年也没有发生重大会计差错。
5、公司统一制定下属子公司的财务管理制度，统一制定下属子公司的会计政策，并督促其按财务管理制度、会计政策执行。
财务信息系统使用和控制情况
1、公司使用金蝶erp系统，包括了财务会计、供应链、生产管理、成本管理、计划管理等模块，模块运行正常，基本能满足公司目前的需要。随着公司业务的扩大及经营管理的需要，公司将会不断增加新的管理模块的投入。
2、公司财务信息软件系统日常的管理和维护由专门的it信息部门处理，技术问题由金蝶公司负责处理，公司购买
软件系统的合同条款里明确规定了专业机构的维护人员不得泄漏公司财务信息。公司对金蝶软件系统访问及操作权限根据不同的职责与岗位进行了设置。不属于财务部门的人员无法访问及获取财务信息。
3、公司实际控制人为公司董事长，有权查阅财务信息，但没有修改公司财务
信息系统的权限。
4、公司财务信息系统使用和控制的实际操作有权限设置，但未形成书面的管理制度。
整改措施：根据《会计电算化管理办法》及公司的实际情况制定符合公司管理要求的会计电算化管理制度。
整改期限：6月30日前
整改责任人：财务总监
母公司对子公司财务管理和控制情况
1、母公司对子公司的资金管理
母公司每月对下属子公司的资金情况进行检查。对下属公司资金运用包括原材料、固定资产、在建工程等款项的支付、应收款的回笼情况进行检查。子公司每月向母公司提供资金计划表、应收账款情况表、资金收支汇总表等报表便于母公司了解子公司的资金管理及运营情况。
2、母公司对子公司财务人员的管理情况
子公司财务经理为子公司财务负责人，子公司的财务负责人由母公司聘任或由母公司委派。子公司财务负责人每月
定期向母公司主管会计工作负责人、会计机构负责人及董事长汇报生产经营情况及财务状况。母公司对子公司一般财务人员的任职
资格要求与母公司一致，须持有会计从业资格证，至少有一年的会计工作经验。母公司不定期组织对子公司财务人员的专业培训。四、自查总结
通过此次专项活动的开展与自查，公司董事、高级管理人员和财务部门对公司存在的问题进行了总结并认真的分析与反思，提出了整改方案及措施，规范了公司的运作水平，增强了公司财务人员对会计基础工作的认识，提高了财务人员的业务水平和整体素质。公司将以此为契机进一步规范财务会计基础工作运作体制，形成促进财务会计基础工作规范开展的长效机制，提高公司规范运作意识和治理水平
廉洁风险自查报告风险自查报告|返回目录
根据全州国土资源系统“两整治、一改革”专项治理工作要求，矿管站按照工作职能，依据工作程序，确定了划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更等四个环节中存在和潜在廉政风险点，通过自己找、相互查、集体议
的方式，全面查找存在或潜在的岗位廉政风险点，并制定了相应的防控措施。现将矿管站廉政风险点的排查和防控措施落实情况汇报如下：
根据省、州国土资源系统“两整治一改革”专项治理工
作动员会议精神，我们认真学习了《关于印发的通知》等文件，通过认真学习，使我们意识到我们实际工作中确实存在或潜在着一些廉政风险点，认识到了这项工作的重要性，增强了我们站工作人员廉政风险意识和自律意识，为我们站廉政风险点的排查打下了坚实的思想基础。
通过学习部、省、州国土资源系统“两整治一改革”专项治理工作动员大会会议精神，并根据《临夏县国土资源局XX年开展“两整治一改革”专项治理工作实施方案》要求，一是站内积极开展了工作中存在或潜在的廉政风险点的排查工作，我们按照工作职能，围绕采矿权出让中的重点环节，从岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等方面，通过自己找、相互查、集体议的方式排查廉政风险点。首先自己查找工作中的廉政风险点。其次，工作人员相互查找工作中的廉政风险点。最后，所有工作人员集中讨论，从自己找、相互查出存在或潜存的廉政风险点中，经过认真讨论、筛选，从划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更登记等四个重点环节中确定出四个廉政风险点。二是我们针对排查出的岗位廉政风险点，通过认真分析廉政风险点存在的原因，制定了相应的廉政风险防控措施。
(一)划定矿区范围工作中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将不符合县矿产和土地规划的划定了矿区范围的风险点。
防控措施：一是同意划定矿区范围的，必须按要求上报《新设采矿权矿区范围划定审查表》，首先表中必须要有分管土地、矿产副局长确认符合规划，并签。其次，必须要有局长同意划定矿区范围的签，并加盖单位公章。二是上报申请划定矿区范围的，矿管、土地规划相关人员联合进行现场实地踏勘，严格对照县土地、矿产规划，核对上报的《新设采矿权矿区范围划定审查表》中规划符合情况是否属实，确保划定的矿区范围必须符合两个规划;三是符合土地、矿产两个规划申请划定矿区范围的，提交局务会研究确定是否同意上报
(二)采矿权新立审批中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件受理
的风险点。
防控措施：新设采矿权申请登记报件资料齐全后，必须由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离;(三)采矿权延续工作中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。
防控措施：采矿权延续申请登记报件资料齐全后，由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离。
(四)采矿权变更工作中的风险点及防控措施
风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。
防控措施：采矿权变更申请登记报件资料齐全后，由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离。
针对已经排查出的廉政风险点，规范了在矿区范围划定、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更登记等方面的工作流程，明确了工作人员的岗位职责，制定了重要环节和关键部位廉政风险点防控措施。下一步我们将根据《临夏县国土资源局XX年开展“两整治一改革”专项治理工作实施方案》要求，进一步对照职能，从划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更四个环节继续认真排查廉政风险点。从堵塞漏洞入手，进一步完善各项管理制度，防止在采矿权出让过程中重点环节和关键部位的腐败问题的滋生，确保我们站内廉政风险点的排查，各项预防措施落到实处。
风险点自查报告
第3篇：风险自查报告
---风险预警防控体系建设领导小组，党总支书记为第一责任人，负责腐败风险预警防控机制工作的组织领导，领导小组下设办公室，由辅导员、办公室秘书负责具体工作。另外，辅导员负责领导学生党支部建设，在学生党员中宣传党风廉政建设，培养学生党员的廉洁自律意识。
三、加大宣传教育力度、开展对腐败风险点的排查
为了进一步推进动画学院腐败风险预警防控工作，组织全体党员干部学习有关文件精神，认真研究分析当前反腐败斗争的严峻形势，从工作实际出发，认真查找岗位职责风险，要求全体党员干部要自觉接受监督，增强党员干部的腐败风险防范意识，制定有效防范措施，积极化解腐败风险。
在排查过程中，重点突出一个“细”字，围绕岗位权力以及权力运行过程中可能出现腐败问题进行查找，抓住重点
2---方面，围绕行政审批、行政执法、队伍管理及“三重一大”等事项职权，确定市场监管、行政许可、行政执法、行政收费、人事管理、财务管理六个易发风险环节，全面开展岗位风险廉能管理工作，查找出不同类型的廉能风险点148种，并建全完善了相关防控制度，制定了业务流程图，制作各类岗位风险警示牌并上墙上桌，推行风险点分级预警防控，初步构建了具有工商行业特色的风险岗位廉能管理工作新机制。现将开展工作情况报告如下：
一、着力“三个到位”开展岗位风险廉能管理工作
组织领导到位。成立了以县局党组书记、局长桂忠任组长,其他党组成员任副组长，机关各股室主要负责人为成员的岗位风险廉能管理工作领导小组，一级抓一级，层层责任落实到人。县局监察室负责双风险点防范管理工作的组织、协调、督导、考核，各分局、机关各科室指定专人负责，各单位负责人对
4----5第4篇：风险自查报告
风险自查报告
一、加强领导，提高认识，全面推动腐败风险预警防控工作
按照学校的统一部署，动画学院把腐败风险预警防控作为党风廉政建设的一项首要工作来抓，精心组织，认真部署，扎实推进腐败风险预警防控工作。
根据要求，我们认真组织学习了学校关于推进腐败风险预警防控工作的有关文件精神，把建立腐败风险预警防控机制工作作为一项重要的政治任务来抓，列入重要的议事日程，动画学院党总支及时召开了党员专门会议，对腐败风险预警防控工作进行了认真的组织部署。要求全体教师党员干部、学生党员要统一思想，提高对腐败风险预警防控工作重要性的认识，不断增强自我防控意识。
二、加强领导，组建专门工作小组
为加强动画学院腐败风险预警防控工作的组织领导，成立了动画学院腐败风险预警防控体系建设领导小组，党总支书记为第一责任人，负责腐败风险预警防控机制工作的组织领导，领导小组下设办公室，由辅导员、办公室秘书负责具体工作。另外，辅导员负责领导学生党支部建设，在学生党员中宣传党风廉政建设，培养学生党员的廉洁自律意识。
三、加大宣传教育力度、开展对腐败风险点的排查
为了进一步推进动画学院腐败风险预警防控工作，组织全体党员干部学习有关文件精神，认真研究分析当前反腐败斗争的严峻形势，从工作实际出发，认真查找岗位职责风险，要求全体党员干部要自觉接受监督，增强党员干部的腐败风险防范意识，制定有效防范措施，积极化解腐败风险。
在排查过程中，重点突出一个“细”字，围绕岗位权力以及权力运行过程中可能出现腐败问题进行查找，抓住重点部位和环节，从思想道德、岗位职责、外部环境等方面，认真查找系部领导岗位、辅导员岗位、办公室岗位等三个层次的腐败风险，确保查找风险点无遗漏。
总之，动画学院在开展腐败风险预警防控工作中，从实际出发，认真工作，取得了一定的成效，全体教职工防腐拒腐意识明显增强、工作作风明显改进、教学、管理效率不断提高。在今后的工作中，我们将继续努力，总结经验，找出工作中的不足，边学边查，边查边改，查缺补漏，逐步完善，把腐败风险预警防控工作抓紧抓好、抓落实。
—
资溪县工商局认真贯彻落实上级关于开展岗位风险廉能管理工作的有关要求，以岗位廉能风险的查找、防范、控制为主线，以权力的清理、制约、监督为核心，以反腐倡廉制度建设、规范、执行为主要内容，从岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率和外部环境等方面，围绕行政审批、行政执法、队伍管理及“三重一大”等事项职权，确定市场监管、行政许可、行政执法、行政收费、人事管理、财务管理六个易发风险环节，全面开展岗位风险廉能管理工作，查找出
不同类型的廉能风险点148种，并建全完善了相关防控制度，制定了业务流程图，制作各类岗位风险警示牌并上墙上桌，推行风险点分级预警防控，初步构建了具有工商行业特色的风险岗位廉能管理工作新机制。现将开展工作情况报告如下：
一、着力“三个到位”开展岗位风险廉能管理工作
组织领导到位。成立了以县局党组书记、局长桂忠任组长,其他党组成员任副组长，机关各股室主要负责人为成员的岗位风险廉能管理工作领导小组，一级抓一级，层层责任落实到人。县局监察室负责双风险点防范管理工作的组织、协调、督导、考核，各分局、机关各科室指定专人负责，各单位负责人对该项工作负总责。形成了上下联齐抓共管的工作格局。3第5篇：舆情风险评估制度
舆情风险评估制度
为加强舆论引导的积极性、主动性，推动科学决策，满足群众知情权，有效防范舆情事件发生及蔓延，根据中央、省、市相关文件精神，结合我县实际，制定本制度。
一、重大事项舆情风险评估的指导思想和基本原则
（一）指导思想
坚持以***系列重要讲话精神为指导，以正确把握和妥善解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题为重点，注重从决策、政策、项目、改革等方面加强利益协调、诉求表达和权益保障等机制建设，积极防范和化解重大事项舆情风险，认真查找并解决基层矛盾和问题，切实维护人民群众的合法权益，努力促进经济发展、社会事业进步和社会稳定和谐。
（二）基本原则
重大事项舆情风险评估，是指在全区范围内与人民群众利益密切相关的重大决策、重要政策、重大改革措施、重大工程建设项目、与社会公共秩序相关的重大活动，尤其是事关民生项目等重大事项在制定出台、组织实施或审批审核前以及涉余舆情发生后，对可能影响社会稳定的因素开展系统的调查，科学的预测、分析和评估，制定风险应对策略和预案。主要应遵循以下原则：
1、权责统一原则。评估重大事项或涉余舆情必须依照法律、法规和政策，做
到公开、公正，体现公平，符合大多数人民群众的意愿，由重大事项的承办部门或涉余舆情相关单位具体组织实施风险评估工作，按照“谁主管、谁负责”、“谁决策、谁负责”、“谁审批、谁负责”的要求，对评估结论负责。
2、以人为本原则。把人民群众是否支持拥护作为衡量各项政策和举措出台与否的基本标准，把人民群众是否满意作为检验各项工作成效的基本尺度。统筹考虑人民群众的长远利益与现实利益，切实维护人民群众合法权益，做到发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享。
3、科学发展原则。把加快发展作为实施重大事项舆情风险评估工作的重要目标，正确处理改革、发展、稳定的关系，依照相关法律法规和政策制定科学、规范的评估标准，深入调查研究，多渠道、多方式、多层次征求意见，通过科学的预测评估，统筹兼顾，定性与定量分析相结合，充分论证，及早预测风险、防范风险、化解风险，着力解决发展面临的突出矛盾。确保评估工作全面、客观、准确，创造和谐稳定的社会环境，促进经济社会全面协调可持续发展。
4、民主法治原则。把实施重大事项舆情风险评估与建立科学、民主、依法决策机制和推进依法行政相结合，建立健全充分反映民意、集中民智的重大决策制定和出台程序，逐步形成有效协调利益关系、保障社会公平的制度体系，把改革的力度、发展的速度与社会可承受程度统一起来，实现政治效益、经济效益的有机统一，促进社会公平正义。
二、重大事项舆情风险评估的范围和主要内容
凡与人民群众切身利益密切相关牵涉面广、影响深远，易引发矛盾纠纷或有可能影响社会稳定的重大事项实施前以及涉余舆情发生后，都应开展重大事项舆情风险评估。
（一）对重大政策的评估
1、主要评估政策的制定和出台是否符合相关法律法规的规定；
2、政策的制定和出台是否兼顾了各方面利益，是否能得到多数群众的理解、接受和支持；
3、政策是否具有稳定性、连续性和严密性，并与周边地区相关政策基本协调一致，是否会导致相关行业、相关群体的不公平竞争；
4、政策组织实施单位、人员和责任是否明确。
（二）对重大建设项目的评估
1、项目是否履行规定程序；
2、资金的组织使用及资金来源保证措施；
3、土地征用、房屋拆迁补偿和安置等工作中可能产生的矛盾纠纷及其化解措施；
4、因项目建设造成的失地农民就业及生活保障问题；
5、项目建设涉及的生态环境、安全生产等问题；
6、项目建设涉及的不稳定和周边社会治安秩序问题。
（三）对重大改革措施的评估
1、重点评估改革的方案是否经过了规定的程序，是否征求了群众意见，是否兼顾了群众的现实利益和长远利益；
2、改革的时机是否恰当，改革的程序是否严密；
3、改革是否遵循了公开、公平、公正的原则，是否考虑全县的工作大局和相关政策的延续性。
（四）对重大事件的评估
1、对事关广大群众切身利益的事项和民生项目问题，是否坚持公开、公平、公正的原则，是否充分听取了群众的反映和意见等；
2、在公共场所举办的有可能影响公共安全的重大活动；
3、各乡镇街、区直各部门认为应当进行重大事项舆情风险评估的其它事项。
（五）对涉余舆情的评估
1、对群众反映的涉余舆情问题，是否群众反映属实，是否有相关单位或责任人调查解决等；
2、涉余舆情对党和政府形象及公信力是否有影响；
3、涉余舆情所涉及单位认为应进行评估的其它事项。
三、重大事项舆情风险评估的责任主体
按照“权责统一原则”，评估责任主体是指制定出台重大政策和实施重大改革的组织单位、重大建设项目的主管部门、大型活动的举办单位或主管部门、民生项目主管部门以及涉余舆情涉及单位。
四、重大事项舆情风险评估的基本操作程序
（一）研究评估事项，制定评估方案
凡是涉及广大群众切身利益、可能因实施带来利益性矛盾冲突的重大事项，以及涉余舆情可能引起炒作影响党和政府形象的舆情，都要作为重大事项舆情风险评估对象，由责任主体单位建立专项档案，制定评估方案。方案要准确把握评估重点，明确评估牵头和协助部门责任，认真组织实施。
（二）收集社情民意，全面掌握情况
对于重大事项，要通过召开专题会议，邀请新闻媒体参与决策，采取座谈会、问卷调查、重点走访等形式，同时充分利用余庆县人民政府网站，广泛征求基层和社会各界的意见和建议，准确把握群众对评估事项的反应及心理动态。对争议较大、专业性较强的评估事项，重大事项舆情风险评估的责任主体单位或作出评估结论的责任主体单位要按照有关法律法规，组织相关群众和专家进行公开听证和科学论证，为评估提供科学、客观、全面的第一手资料，并将资料进行收集、整理、归纳，形成完整的书面材料。通过事前、事中、事后开展的风险评估，调整优化方案，推动科学决策。对于涉余舆情发生后，要及时调查并实时关注，按照“先说事实、慎说原因、重说态度、适时发布”的原则，提高网上新闻发布回复时效，满足群众知情权，确保网上“话语权”。
（三）汇总分析论证，形成维稳预案
评估责任主体单位要结合各方面收集掌握的情况，对评估事项实施的前提、时机及后续社会影响、配套措施等进行科学的预测分析和论证研究，特别要对因实施评估事项可能引发的矛盾冲突及所涉及的人员数量、范围和激烈程度作出评估预测，并制定相应的防范、应急预案，形成专项报告。
（四）依据评估结论，落实维稳措施
1、在充分调查研究、科学预测分析的基础上，按照规定程序和民主集中制原则，经重大事项舆情风险评估的重大决策、项目、事项以及涉余舆情，同时具备下列条件的，作出可以实施或回复的评估意见：
（1）符合法律法规和政策的规定，符合经济和社会发展总体规划，符合国家利益、公共利益和人民群众的根本利益；
（2）应当公示的，通过多种渠道进行公示；
（3）经过民意测评，主流民意认同；
（4）参与重大事项舆情风险评估的部门、单位和专业机构的意见一致或基本一致，在核心问题上无不同意见。
2、经重大事项舆情风险评估的重大决策、项目、事项以及涉余舆情，具有下列情形之一的，作出暂缓实施或回复的评估意见：
（1）应当公示的未予公示，或者公示的范围比较小，社会稳定存在重大隐患的；
（2）经过民意测评，主流民意暂时未认同的；
（3）参与重大事项舆情风险评估的部门、单位和专业机构对核心问题的处理意见存在重大分岐的；
（4）被媒体、网络持续炒作形成热点，暂缓实施不会造成重大损失的；
（5）存在的重大矛盾和问题暂时无法化解消除，实施有待时机和条件成熟的；
（6）其他暂缓实施或回复的情形。
3、经重大事项舆情风险评估的重大决策、项目、事项以及涉余舆情，具有下列情形之一的，作出不予实施或回复的评估意见：
（1）明显违反法律法规、政策和经济社会发展总体规划的；
（2）明显侵犯群众利益，与民争利的；
（3）存在大量矛盾和问题不可能解决的；
（4）容易引发相关地区、部门和利益群体连锁反应、相互攀比，对社会产生明显震动的。
（5）其他应当不予实施或回复的情形。
对虽存在一些矛盾和问题、但经评估可决定实施或回复的事项，要落实解决矛盾和问题、维护社会稳定的具体措施，及时回复。对存在较大矛盾和稳定隐患经评估决定暂缓和不实施或回复的事项，要及时研究对策，化解矛盾，待时机成熟后再行实施或回复。对符合有关法律法规规定必需实施但又容易引发矛盾冲突的事项，要在提前制定应急预案的基础上，有针对性地做好群众工作。重大事项重大事项舆情风险的综合评价或意见建议。评估报告形成后，报区委、区政府和区新闻中心。
五、工作要求
（一）重大事项舆情风险评估工作情况，列入各乡镇（街道）、区直各部门的年度考核内容。
（二）对不认真履行职责，应评估而未评估或在评估过程中弄虚作假、重大事项舆情风险化解不到位，造成不良影响的，按照相关规定，追究有关单位主要负责人和直接责任人的责任。
（三）各乡镇（街道）、区直各部门要高度重视重大事项重大事项舆情风险评估工作，将其作为源头防范工作的重点抓手，作为维护稳定的重要内容，纳入年度计划，统筹安排。
第6篇：关于开舆情风险排查的报告
开展“两会”和3.15期间舆情风险排查的报
告
根据总行“关于进一步做好“两会”和3.15期间舆情工作的通知”，我行领导高度重视，充分认识到舆情风险排查工作的必要性、重要性与紧迫性，按照总行相关要求，结合我行实际，积极做好舆情风险的研判、排查及提升应对能力，力求工作做实、做细、做全，确保舆情风险排查工作取得实效。现将情况汇报如下：
根据排查工作要求，对服务质量、收费、“七不准”规定落实情况、小微企业融资、操作风险及案件、员工涉及民间借贷、理财、信用卡、房贷、不良贷款、代理代销业务以及新产品业务的风险问题等当前舆情热点提示，我行此次舆情风险排查工作重点也围绕了以下五个方面：
（一）案件和违规问题。近几年来，在行领导的正确带领下，认真贯彻执行总行的各项规章制度，认真将各类违法违规案件通报传达到每位员工，以血的教训教育每位员工警钟长鸣、遵纪守法，珍惜自己的职业生涯与职工操守，规划好人生道路，树立正确的人生观、价值观、世界观；同时定期不定期找员工谈话，了解掌握员工的思想动态，引导员工积极向上。通过排查，我行员工未涉及任何重大案件，未涉及民间借贷，也未在媒体上发生过不良、违规现象。
（二）服务质量、收费等问题。对于服务质量，我行自
成立以来一直为客户提供优质、真诚的服务，我行的口号就是要凭借宽敞亮丽的硬件，打响**银行在**城的服务品牌，三年来，已获得客户的认可，表扬与各种荣誉不断，但也有二次客户投诉事件（2021年），通过登门致歉与解释，取
得客户的谅解，并继续成为我行的忠诚客户。一线人员高度重视服务质量，一经发现问题，绝不拖延，迅速报告解决，尽量就地消融，尽量避免此类事件的发生。同是也在大堂处布臵了支行与总行的投诉电话、意见簿，按季随机抽查一定量的客户对我行的客户经理及临柜服务人员进行多方位的评价，加强了监督机制。
对于收费问题，我支行已严格按照总行制定的收费标准收费，并在大堂醒目处进行各类收费项目的公示，也有收费小册子可以让客户带走细读，不存在乱收费现象。
（三）信贷及中间业务方面问题。严格按照总行制定的信贷政策执行，开展“普惠金融”工程进街道、社区宣传，将阳光信贷政策上墙公布，将客户经理姓名、管辖区域、联系方式及在岗状态上墙公布，将银监会“七不准”规定在营业大厅公告，方便客户办理业务，接受群众监督；在信贷投放上，按照支农支小支实主线和城乡居民、个体工商户、中小微企业为主的信贷投放序列倾力支持，不增加企业负担，努力缓解小微企业融资难的问题。我行现有不良贷款**万元，正在努力消化中，其中今年新增**万元，属于企业经营
不善所致，已诉讼至法院，预计今年能够全部清收。历年不良贷款**万元，均已诉讼至法院，会有部分损失。经总行审计，发生的不良贷款中，我行员工均不存在违法违规行为。
在信用卡发放、房屋按揭贷款中，积极相应国家出台的各项信贷政策，严格按规操作，严抓贷款审查过程，杜绝滥放滥发，切实防范操作风险。
在理财产品、代理代销及新产品业务营销中，我行总是先行安排学习文件，吃透文件精神及操作风险点，向客户做好充分解释与揭示风险，按规定流程操作，未发生风险事件。
（四）员工管理问题。此次员工排查问题由综合办负责，进一步明确职责分工，提高全行员工舆情风险意识，共排查员工24人，其中正副行长2人，劳务派遣工2人。对相关人员积极通过各种渠道收集相关资料，对各种行为进行排查。通过排查发现，所有员工都没有通过网站论坛发帖、博客等散布各种对我行不利的消息，都具有较高的防范声誉风险意识，都能在生活作风、工作作风、学习作风上严格遵守相关管理规定，都能做到“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”，极力维护我行网点、窗口、员工的形象，提升我行的综合竞争力，为各
项业务的发展奠定坚实的基础。
此次舆情风险排查工作能够顺利的开展，主要有以下几个方面的原因。
一是领导重视。为确保舆情风险排查到位，明确了行长
主抓，分管副行长具体抓，综合办公室实施，各部门配合落实的工作机制，特别强调各部室要本着自己对自己负责的精神做好排查工作。
二是方式灵活。通过网络搜索，个别谈话，集体讨论，与媒体、公安取得联系，调阅录像等方式，围绕案件和违规问题、服务质量和收费问题、信贷及中间业务问题、员工管理问题四大重点进行了细致排查，努力使排查工作做实、做细、做全、做好，确保排查不留死角，不留隐患。
三是加强防范。针对排查出来的客户投诉事件、中间业务收费、年后犯罪分子伺机作案机率增加等可能引发的舆情风险，坚持由办公室做好舆情监测工作，并重申舆情风险应急处理机制，确保一旦发现负面舆情，能及时向行领导及总行进行汇报，积极采取多方面、多渠道处臵，确保第一时间化解，防止舆情发酵和扩大。同时加强与当地公检法机关、主流媒体的沟通交流，争取有关部门、单位的支持和理解。强化内控案防管理，严禁员工参与民间借贷，严禁员工充当资金掮客行为，确保员工合法合规操作，避免因员工违法违规而引发媒体关注。
在今后的舆情风险管理中，将引入舆情风险教育长效机制，充分发挥现有的会议、网络、文件等载体，通过正面典型与警示教育相结合，有计划、有步骤的提高全行员工对舆情风险的认识，树立“违规就是风险，安全就是效益”的风
险理念,主动、有效地防范舆情风险，确保思想上认识到位、组织上领导到位、措施上落实到位，进一步做好舆情风险排查工作,加强员工管理,为我行各项业务改革和发展营造良好的舆论环境。
**银行**支行
二○一四年三月二十日
篇九：舆情风险排查情况
最新资料欢迎阅读
关于舆情隐患风险排查情况的报告
xx认真贯彻落实《网路舆情隐患风险排查工作的方案》的通知要求，坚持“防范为先、有效控制、加大排查、化解纠纷”的工作思路，切实加强领导，落实责任，突出重点，全面排查，确保以各项任务稳步推进。现将排查情况汇报如下：
一是高度重视、加强领导。为认真落实《通知》要求，强化舆情管控工作力度，确保“国庆”期间不发生非正常上访和负面舆情，xx党委召开专题会议就此项工部署安排，要求各部门要高度重视，采取有效措施，密切关注所属职工及相关人员动态，认真排查不稳定因素，遇到苗头性、倾向性问题及时上报和处理。
二是紧抓重点，严密排查。xx按照《方案》要求，结合单位实际情况，紧紧围绕“队伍思想状况和现实表现”、“职工自媒体使用情况”、“队伍涉负面网路舆情问题”、“敏感时期内部越级访隐患”、“重点人员现实表现”等五个方面在对内部开展全面排查，通过“一对一谈话”“与家属沟通”、“召开形势分析会”等方式全面摸排当前可能存在的涉网络舆情问题隐患，准确掌握职工的真实想法，现实困难和有关诉求，有针对性做好谈心谈话、教育疏导、化解矛盾、解决问题，最大限度减少不和谐因素。
三是强化督导，确保实效。xx党委本真抓督导，关键看领导工作理念。坚持抓住了“关键少数”，就抓住了措施落地的核心工作方1最新资料欢迎阅读
法。将此次网络舆情风险隐患排查活动的责任一级一级压下去，不仅要压到部门领导，还压到每名职工身上，从而有效提高责任意识和大局意识，形成了人人都是工作者、人人都是督导员的良好氛围。xx党委采取定期听取汇报、不定期抽查工作进展等方式对工作进行督导检查，对工作开展不及时、隐患排查组织不力的部门及个人要求推倒从来，以严格的纪律确保此次网络舆情风险隐患排查工作真正落实落地。
特此报告
本文来源：https://www.taohy.cn/fanwendaquan/gongwenfanwen/37178.html