项目经理廉洁风险点及防控措施一览表4篇项目经理廉洁风险点及防控措施一览表 附件 单位：四川合江工程项目经理部 序风险类别 号 风险事项 廉洁风险排查及防控措施汇总表 风险影响 日期：2020.下面是小编为大家整理的项目经理廉洁风险点及防控措施一览表4篇,供大家参考。
篇一：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表
附件单位：四川合江工程项目经理部
序风险类别
号
风险事项
廉洁风险排查及防控措施汇总表
风险影响
日期：2020.07.30
责任环节/4-JL_r［亠冈
已执行内控制度/规定
名称及文
位
号
风险防控措施
1、在员工招聘、提拔、考察、档
1
案管理等工作中，弄虚作假，从中影响企业形象，影响个人发
选人用人风险收取好处；
展及声誉
2、在员工招聘中随意性较大。
1、应招标的不组织招标；2招投标风险
2、招标过程中弄虚作假。
影响企业形象，给企业带来潜在法律风险
组织人事招标管理
员工违规违纪规定、绩效考核管理办法、员工调动管理办法
1、明确责任部门职责范围和党风廉洁建设责任；2、签订重要岗位廉洁从业承诺书，加强监督管理；3、完善人力资源管理制度，实现规范化和制度化操作。
分包工程招标管理办法、分包商评价制度、关于禁止与干部亲属所办企业发生业务往来的暂行规定
1、明确招标职能职责，加强党风廉洁建设；2、签订招标廉洁从业承诺书，强化教育管理；3、建立招标工作流程，实现规范化和制度化操作；4、加强招标制度建设，健全相应的管理制度，落实过程监督。
1、严禁未签合同先进场施工，严
3
分包管理风险禁分包施工额超合同额；
易引发法律纠纷，引发外部
合同管理
纠纷
2、严禁出现超结算现场。
1、在工程设备采购中，不实行
公开、公平、公正招标；
2、弄虚作假，以劣质品充当正
4
物资设备采购品；
损坏企业形象，影响工程质
采购管理
风险
3、在单位设备的租赁中牟利；量及个人发展
4、在设备采购方面寻求回扣；
5、接受供货商好处，不按要求
采购；
1、在工程、物资采购等资料不
全的情况下办理支付手续；
损坏企业形象，影响个人发
5
财务资金风险2、对工程、物资采购等决算过展、引发法律纠纷、给企业
财务核算
程采取吃、拿、卡、要；
造成经济损失
3、向他人泄露财务相关信息；
4、费用报销，讲人情，对原始
分包管理制度、分包商评价制度
1、严格落实公司招投标流程，分包队伍严格落实先签合同再进场制度，分包内容超合同额的要及时进行合同补签；2、加强分包过程管控及考核；3、严格按照分包合同办理结算。
项目部物资采购管理办法、项目部设备采购管理办法、中国交建云电商信息化设备及耗材采购管理办法、关于禁止与干部亲属所办企业发生业务往来的暂行规定
中交一航局第二工程有限公司资金管理办法、财务收款基本程序、财务付款基本程序、账户管理
1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；2、集体采购，实行货比三家；3、严格执行物资采购管理制度；4、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；5、严格按照公平竞争原贝y,择优选择供应商。
1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；3、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财
凭证的审核部严格，不规范；5、公款私存、公款打入私人银行卡；
1、不履行岗位职责；
6
履职风险2、超权限开展工作；
3、从业不廉、以权谋私。
影响企业形象，带来潜在风险、给企业造成经济损失
1、故意扩大丈量面积、计算审
核不严，虚报拆迁面积骗取补偿
款；
7
影响企业形象，影响个人发征地拆迁风险2、虚列被拆迁户名、户数，套取
展
拆迁补偿资金；
3、高估、虚报征地、临时用地数量和种类。
填表人:
全员管理
外协拆迁
审核人:
员工违规违纪规定、绩效考核管理办法、关于禁止与干部亲属所办企业发生业务往来的暂行规定
项目征迁管理办法、员工违规违纪规定
务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；4、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。1、严格履行自身岗位；2、严格在自己授权范围内开展各项工作；3、签订重要岗位廉洁从业承诺书，严格考核、严格奖惩；4、完善岗位工作标准和业务流程，实现规范化和制度化操作；
1、建立征地面积复核制度，现场见证签认制度；2、严格按照用地计划进行用地征用及管理；3、针对关键部分落实“一事一议”制度，集体研究决定。
填表说明：1.风险类别包括但不限于：选人用人风险、招投标风险、分包管理风险、物资设备采购风险、财务资金风险和履职风险等；2.风险事项：对排查出的具体廉洁风险点进行描述；3.风险影响：从企业经济利益、企业声誉和形象、团队建设、个人发展等角度进行概括；4.责任环节/岗位：是指该廉洁风险事项所处的责任岗位，例如：组织人事、招标管理、合同管理、采购管理、财务核算等岗位；5.已执行内控制度/规定名称及文号：本责任环节/岗位现执行的内部控制制度或规定的名称和文号；6.风险防控措施：能对廉洁风险事项进行有效预防和控制的具体措施，例如：完善了调整了**岗位工**制度、调整了**流程、
作内容等。
篇二：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表
工程廉政风险点及其防控措施表1：计量管理
流程
所涉对象及廉政风险点
所处环节所涉对象廉政风险点
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
计量管理
施工单位提出计量
申请
项目经理部项目经理、计量工
作人员
1、计量资料造假,利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。2、重复计量或计量错误
1、强化履约考核,与优质优价、劳动竞赛考核、信用评价相挂钩；2、隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督;3、隐蔽工程施工前进行施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方联测；4、隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查;5、使用计量软件编制计量报表，对清单进行拆分,避免重复计量和计量错误。
工程科质检科计划科
监理复核审核
总监办总监及其他监理人员
1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价
1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量；2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量,且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级,限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据,确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。
工程科质检科计划科
5、明确审核计量周期及流程,如发生拖延，务必以书面方式说明原因；6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间;7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。
建设单位审核审批
建设单位工程、计划管理人员
1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间,实现不正当利益
1、实行多部门、多人联合计量核实;2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查;3、进行跟踪审计；4、使用电子化计量支付程序,按规定的时限审批。
工程科质检科计划科
表2：设计变更
流程
设计变更
所处环节
施工单位提出变更
申请
监理单位审查
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
项目经理部项目经
理
总监办总监、专业监理工程
师
廉政风险点
防控措施
1、虚报工程量、虚列隐蔽工
程变更内容，骗取变更费用；
2、单价明显不合理;
1、将设计变更申报的真
3、低价中标，通过不合理变实性、准确性纳入履约考
更增加工作量或替换新项目,核，与考核奖惩和信用等
从而获取利润；
级挂钩；
4、用设计变更掩盖工程质量2、对施工单位设计变更
问题或解决因其违约而导致中的虚报、造假、肢解行
的进度滞后问题;
为进行经济惩罚。
5、将重大变更肢解为一般变
更。
1、签订廉政合同，加强
对总监办从业人员的廉
政教育;
2、对监理单位审核后的
工程数量和单价被核减
1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求；3、对施工单位弄虚作假,骗取不正当利益行为作伪证。
数额与监理费支付挂钩,实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场,严重时追究法律责任;3、严格控制设计变更，
对现场签证必须有施工
单位、监理单位、跟踪审
计单位、建设单位四方参
加，并完善现场资料，留
有影像资料。
责任主体
工程科计划科
工程科计划科总监办
设计单位提出变更
申请
设计单位设计人员、设计
代表
1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益;2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更,掩盖设计差、错、漏问题。
1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩;3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。
工程科计划科
建设单位审核、审
批
建设单位工程、计划管理人
员
1、对不符合变更立项要求的，
准予立项；
2、与施工单位串通，对变更
工程量、单价审核虚高，特别
是对清淤回填、地基处理、地
质变化等隐蔽性工程变更的1、实行跟踪审计、提前
审查把关不严；
介入；
3、同意施工单位先实施，后2、严格执行设计变更管
履行设计变更立项手续，导致理办法，多部门层层把
无法审核其变更立项的合理关；
性，以及无法准确核实现场工3、严格审查变更材料,控
作量（特别是隐蔽性工程）和制变更规模；
现场施工工艺；
4、重大变更立项须集体
4、将设计变更纳入施工图工研究，按规范程序办理。
程量清单进行替换，规避设计5、建立设计变更办理流
变更立项及费用审查程序，以转台帐、定期核对,严格
便暗中为与其有利害关系的变更管理；
施工单位谋取不正常利益;6、采用电子项目管理系
5、擅自变更设计,弄虚作假，统，设置设计变更各环节
满足地方利益需求；
办理时限。
6、对设计变更办理时间和周
期过长现象督办不力，给承办
人和利害关系人暗箱操作留
下隐患。
工程科计划科
表3：质量检查和分项工程验收评定
流程
质量检查
所涉对象及廉政风险点所处环节
所涉对象廉政风险点
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
现场检查、检测
复查整改情况
建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员
建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员
1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工
范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制
代表性；
度；
2、不进行独立试2、对违规者通报批评，造成
验检测，由施工单严重后果的予以清退，并对检
位代做试验;或记测单位进行经济处罚；
录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度,
3、有倾向性地选规范取样程序;保存检查时的
择检查内容、检查影像和文字等原始数据；
段落；
4、实行随机、突击检测制度，
4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确
题不记录、不汇定，确定后不得任意更改；
报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；
题。
6、加强中间抽查检测。
1、建立检测单位、监理单位
1、对发现的问题信用档案，对有违规行为的视
不及时要求整改情节降低信用等级。
或帮施工单位隐2、随机检查检测单位、监理
瞒过关;
单位工作质量，工作质量与合
2、复验流于形式，同费用挂钩。
无视施工单位整3、对出现明显争议的，请第
改不合格，帮其隐三方检测机构复检。
瞒过关.
4、制定严格的验收制度和措
施，并确保执行。
工程科质检科中心试验室总监办
工程科质检科中心试验室总监办
施工单位提出申请交工意向
项目经理、项目总工
不具备初验条件,提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。
建立完善的施工单位履约考核制度,与信用评价和经济奖惩挂钩.
分项工程验收评定
监理单位评定验收
总监办总监、专业监理工程师
1、虚报工程质量1、加强抽检频率,定期检查监
合格率；
理单位检测数据，对照监理台
2、降低评判标准；账与检测记录进行比对；
3、提高评定分2、对弄虚作假的监理人员清
数;4、对发现的问退出场;
题不及时要求施3、对弄虚作假的监理单位将
工单位整改或帮其纳入省厅信用管理系统的
施工单位隐瞒过不诚信记录中，降低监理单位
关。
信用等级
工程科质检科
工程科质检科
表4：安全管理
流程
所涉对象及廉政风险点
所处环节所涉对象廉政风险点
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
复核安全资质
对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核。
1、严格复核程序;2、对复核不严者进行批评教育，造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任。
工程科
现场安全管理
进行安全检查
建设单位安全管理
人员
对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求.
1、明确检查重点，分解细化检查内容；2、检查组由多人组成,检查评分由多人分项进行，最后汇总;3、及时公布检查结果,对整改情况进行复查;4、适时开展安全管理专项检查.
工程科
通报检查情况
复查
故意隐瞒检查中发现的安全隐患,不要求施工单位整改。
复查流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。
1、对检查组所有成员的检查结果进行核对、汇总；2、及时公布检查结果，并对整改结果进行复查；3、严格按照安全生产管理制度实施。
1、对相关责任人进行经济处罚;2、严格按照安全生产管理制度实施。
工程科工程科
安全监督检查
组织现场检查
建设单位安全管理人员
1、有倾向性的选择检查内容;2、对存在的明显隐患不提出整改要求,或检查时降低检查标准.
1、实行随机、突击检查制度。事先不通知检查地点，检查点由检查小组现场后临时确定；2、检查人员与被检查单位存在利益(利害）关系的,须回避;3、保存检查时的影像和文字等原始资料；4、多人参与现场检查；5、能现场得出的检查结果须现场公布。
质监站安监科
篇三：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表
整理文本工程廉政风险点及其防控措施
表1：计量管理
流程
所涉对象及廉政风险点
所处环节所涉对象廉政风险点
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
计量管理
施工单位提出计量申请
项目经理部项目经理、计量工作人
员
1、计量资料造
假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。
2、重复计量或计
量错误
1、强化履约考核，与优质优
价、劳动竞赛考核、信用评价相
挂钩；2、隐蔽工程和关键的分
项工程由监理实行现场旁站监
督；3、隐蔽工程施工前进行施工程科质
工单位、监理单位、跟踪审计单检科计划
位、建设单位四方联测；4、隐科
蔽工程施工时，留存影像资料，
备查；5、使用计量软件编制计
量报表，对清单进行拆分，避免重复计量和计量错误。
整理文本
监理复核审核
总监办总监及其他监理人员
1、对施工单位的
虚报、多报计量不
予核减2、故意拖
延审核计量周期实现不正当利
益；3、对施工单
位的虚报、多报计量不予核减；
4、不认真审核不
合理的合同外工程单价
1、施工单位、监理单位、跟踪
审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量；
2、对未能发现施工单位虚报、
多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人，并与监理现场工工程科质
作质量、费用支付挂钩；3、发检科计划
现施工单位虚报工程量，且有行科贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标；
4、据施工图设计和现场实测工
程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。
整理文本
5、明确审核计量周期及流程，如
发生拖延，务必以书面方式说明原因；
6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位
的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。
1、实行多部门、多人联合计量核
1、对施工单位虚实；
建设单位审
建设单位工报多报的计量审核2、对易虚报的隐蔽工程进行重点程、计划不严2、故意拖延审查；
核审批管理人员审批时间，实现不3、进行跟踪审计；4、使用电子
正当利益
化计量支付程序，按规定的时限
审批。
工程科质检科计划科
表2：设计变更
整理文本
流程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
所涉对象
廉政风险点
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
施工单位提出变更
申请
1、虚报工程量、虚列隐蔽工程1、将设计变更申报的真实
变更内容，骗取变更费用；2、性、准确性纳入履约考
项目经理单价明显不合理；3、低价中
部项目经标，通过不合理变更增加工作理量或替换新项目，从而获取利
核，与考核奖惩和信用等工程科计
级挂钩；
2、对施工单位设计变更中划科
润；4、用设计变更掩盖工程质的虚报、造假、肢解行为
量问题或解决因其违约而导致进行经济惩罚。
的进度滞后问题；5、将重大变
更肢解为一般变更。
设计变更
监理单位审查
1、签订廉政合同，加强
对总监办从业人员的廉政
教育；2、对监理单位审
核后的工程数量和单价被
总监办总监、专业监理工程
师
1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单
位提出不合理的变更要求；
3、对施工单位弄虚作假，骗取
不正当利益行为作伪证。
核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格工程科计的考核和管理；对与施工划科总监单位串报工程量的监理人办员清除出场，严重时追究
法律责任；3、严格控制
设计变更，对现场签证必
须有施工单位、监理单
位、跟踪审计单位、建设
单位四方参加，并完善现
场资料，留有影像资料。
整理文本
设计单位提出变更
申请
1、与施工单位串通，为其从技
1、重大设计变更采用多方会审制；2、加强设计服
术层面上出谋划策，通过不合
设计单位
务管理，将设计单位对设
理的设计变更为施工单位谋取
设计人不正当利益；2、出具理由不充计变更方案的合理性审查工程科计
员、设计代表
分、不成立的变更申请；3、
情况与设计费支付挂钩；
3、建立因设计质量问题引
划科
通过设计变更，掩盖设计差、
发的设计变更与设计费支
错、漏问题。
付挂钩机制。
建设单位审核、审
批
1、对不符合变更立项要求的，
准予立项；2、与施工单位串
通，对变更工程量、单价审核
虚高，特别是对清淤回填、
地基处理、地质变化等隐蔽性
工程变更的审查把关不严；
3、同意施工单位先实施，后履1、实行跟踪审计、提前
行设计变更立项手续，导致无介入；2、严格执行设计
法审核其变更立项的合理性，
变更管理办法，多部门层
以及无法准确核实现场工作量层把关；3、严格审查变
建设单位工程、计
（特别是隐蔽性工程）和现场
施工工艺；4、将设计变更纳入
更材料，控制变更规模；
4、重大变更立项须集体研工程科计
施工图工程量清单进行替换，
划管理人
究，按规范程序办理。
划科
员
规避设计变更立项及费用审查5、建立设计变更办理流转
程序，以便暗中为与其有利害台帐、定期核对，严格变
关系的施工单位谋取不正常利
益；5、擅自变更设计，弄虚
更管理；6、采用电子项
目管理系统，设置设计变
作假，满足地方利益需求；
6、对设计变更办理时间和周期更各环节办理时限。
过长现象督办不力，给承办人
和利害关系人暗箱操作留下隐
患。
整理文本
表3：质量检查和分项工程验收评定
流程
所涉对象及廉政风险点所处环节
所涉对象廉政风险点
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
质量检查
建设单位工程现场管理人员、现场检查、
中心试验检测
室检测人员、总监办
相关人员
建设单位
工程现场管
理人员、
复查整改情
中心试验
况
室检测人
员、总监办
相关人员
1、现场取样不规
范，导致取样没有
代表性；2、不进
行独立试验检测，由施工单位代做试验；或记录、编
制假数据；3、有
倾向性地选择检查内容、检查段
落；4、对施工现
场问题不记录、不汇报、隐瞒质量问题。
篇四：项目经理廉洁风险点及防控措施一览表
工程廉政风险点及其防控措施表1：计量管理
流程
所涉对象及廉政风险点
所处环节所涉对象廉政风险点
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
计量管理
施工单位提出计量
项目经理部项目经理、计量工
作人员
1、计量资料造假,利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量.2、重复计量或计量错误
1、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考核、信用评价相挂钩；2、隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督;3、隐蔽工程施工前进行施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方联测;4、隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查；5、使用计量软件编制计量报表，对清单进行拆分，避免重复计量和计量错误。
工程科质检科计划科
监理复核审核
总监办总监及其他监理人员
1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益;3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；4、不认真审核不合理的合同外工程单价
1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量；2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人,并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级,限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。
工程科质检科计划科
5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延,务必以书面方式说明原因；6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。
建设单位审核审批
建设单位工程、计划管理人员
1、对施工单位虚报多报的计量审核不严2、故意拖延审批时间，实现不正当利益
1、实行多部门、多人联合计量核实；2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查;3、进行跟踪审计;4、使用电子化计量支付程序，按规定的时限审批。
工程科质检科计划科
表2：设计变更
流程
设计变更
所处环节
施工单位提出变更
申请
所涉对象及廉政风险点
所涉对象
项目经理部项目经
理
廉政风险点
1、虚报工程量、虚列隐蔽工程变更内容，骗取变更费用;2、单价明显不合理；3、低价中标，通过不合理变更增加工作量或替换新项目,从而获取利润;4、用设计变更掩盖工程质量问题或解决因其违约而导致的进度滞后问题；5、将重大变更肢解为一般变更。
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
1、将设计变更申报的真实性、准确性纳入履约考核，与考核奖惩和信用等级挂钩；2、对施工单位设计变更中的虚报、造假、肢解行为进行经济惩罚。
工程科计划科
监理单位审查
总监办总监、专业监理工程
师
1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；2、接办施工单位提出不合理的变更要求;3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证。
1、签订廉政合同，加强对总监办从业人员的廉政教育；2、对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究法律责任；3、严格控制设计变更，对现场签证必须有施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方参加，并完善现场资料，留有影像资料。
工程科计划科总监办
设计单位提出变更
申请
设计单位设计人员、设计
代表
1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益；2、出具理由不充分、不成立的变更申请；3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。
1、重大设计变更采用多方会审制;2、加强设计服务管理,将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩;3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。
工程科计划科
建设单位审核、审
批
建设单位工程、计划管理人
员
1、对不符合变更立项要求的，
准予立项；
2、与施工单位串通,对变更工
程量、单价审核虚高，特别是
对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审
1、实行跟踪审计、提前介入；
查把关不严;3、同意施工单位先实施，后
2、严格执行设计变更管理办法，多部门层层把
履行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性，以及无法准确核实现场工
关；3、严格审查变更材料，控制变更规模；
作量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺；
4、重大变更立项须集体研究,按规范程序办理。
4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换,规避设计
5、建立设计变更办理流转台帐、定期核对，严格
变更立项及费用审查程序，以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正常利益；
变更管理；6、采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节
5、擅自变更设计,弄虚作假，满足地方利益需求；
办理时限。
6、对设计变更办理时间和周
期过长现象督办不力，给承办
人和利害关系人暗箱操作留
下隐患。
工程科计划科
表3：质量检查和分项工程验收评定
流程
质量检查
所涉对象及廉政风险点所处环节
所涉对象廉政风险点
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
现场检查、检测
建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员
1、现场取样不规1、建立、完善检测人员、工
范，导致取样没有地试验室信用评价和考核制
代表性；
度；
2、不进行独立试2、对违规者通报批评，造成
验检测，由施工单严重后果的予以清退，并对检
位代做试验;或记测单位进行经济处罚；
录、编制假数据；3、严格执行独立检测制度,
3、有倾向性地选规范取样程序；保存检查时的
择检查内容、检查影像和文字等原始数据；
段落;
4、实行随机、突击检测制度，
4、对施工现场问检查点根据试验台帐临时确
题不记录、不汇定，确定后不得任意更改；
报、隐瞒质量问5、多人参与现场检查、检测；
题。
6、加强中间抽查检测。
工程科质检科中心试验室总监办
复查整改情况
建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员
1、对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关；2、复验流于形式,无视施工单位整改不合格，帮其隐瞒过关。
1、建立检测单位、监理单位信用档案，对有违规行为的视情节降低信用等级。2、随机检查检测单位、监理单位工作质量，工作质量与合同费用挂钩。3、对出现明显争议的,请第三方检测机构复检。4、制定严格的验收制度和措施，并确保执行.
工程科质检科中心试验室总监办
施工单位提出申请交工意向
项目经理、项目总工
不具备初验条件,提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。
建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。
工程科质检科
分项工程验收评定
监理单位评定验收
总监办总监、专业监理工程师
1、加强抽检频率，定期检查
1、虚报工程质量合格率；2、降低评判标准；
监理单位检测数据，对照监理台账与检测记录进行比对；
3、提高评定分数；4、对发现的问题
2、对弄虚作假的监理人员清退出场；3、对弄虚作假的监理单位将
不及时要求施工单位整改或帮施
其纳入省厅信用管理系统的不诚信记录中，降低监理单位
工单位隐瞒过关。信用等级
表4：安全管理
工程科质检科
流程
所涉对象及廉政风险点所处环节
所涉对象廉政风险点
防控措施及责任主体
防控措施
责任主体
复核安全资质
现场安全管理
进行安全检查
对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核。
1、严格复核程序；2、对复核不严者进行批评教育，造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任。
工程科
建设单位安全管理
人员
对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求.
1、明确检查重点，分解细化检查内容;2、检查组由多人组成,检查评分由多人分项进行，最后汇总;3、及时公布检查结果,对整改情况进行复查；4、适时开展安全管理专项检查。
工程科
通报检查情况
复查
故意隐瞒检查中发现的安全隐患,不要求施工单位整改。
复查流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。
1、对检查组所有成员的检查结果进行核对、汇总；2、及时公布检查结果，并对整改结果进行复查；3、严格按照安全生产管理制度实施.
1、对相关责任人进行经济处罚；2、严格按照安全生产管理制度实施.
工程科工程科
安全监督检查
组织现场检查
建设单位安全管理人员
1、有倾向性的选择检查内容；2、对存在的明显隐患不提出整改要求,或检查时降低检查标准。
1、实行随机、突击检查制度。事先不通知检查地点，检查点由检查小组现场后临时确定；2、检查人员与被检查单位存在利益（利害）关系的，须回避；3、保存检查时的影像和文字等原始资料；4、多人参与现场检查;5、能现场得出的检查结果须现场公布。
质监站安监科
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